准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)、 托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜； (三)对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产 ...
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业务试点办法》和本规定。第三条 基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受 各种形式的利益输送。第五条 基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户 ...
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会)批准设立的国有商业银行和股份制商业银行。第三条本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内由商业银行直接出资作为主要股东、经中国证券监督 银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定。关联法规：国务院部委规章 ...
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包括：对控股企业的高层领导有弹劾权、派出财务人员参与企业的财务管理等。AMC还可以聘请行业管理公司、专业人员代为管理和监控。总之，AMC参与企业管理 基金份额，心理压力也随之减轻。还有，对于吸引外国投资者，投资基金也不失为一个较好的过渡性工具。 为达到破产隔离的作用，资产证券化应创立特设载体（SPV） ...
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其他持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资作为现金等价物，需向财政部作出书面说明和合理解释，且现金等价物范围一经划定，除 1％执行，对长城资产管理公司和东方资产管理公司按1.2％执行。年度执行中，资产公司可按每季度现金回收净额的6‰预提奖励基金。会计年度终了，财政部根据 ...
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，同时由于历史上形成的不良资产数额巨大，债务人数多，而相对来讲金融资产管理公司内部人员配备不足，导致其无法及时针对债务人逃废行为进行追查，也有可能造成业务上 了。从其经营业务活动的范围看，还可以增加投资业务和引进外资业务。在投资业务上，由于金融资产管理公司是政策性经营的金融机构，则不便与普通的投资机构 ...
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申报证期会备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次 信托事业之其它受雇人准用之。 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构 ...
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的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资收益情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等 )中国证监会规定的其他材料。附件七：基金管理公司拟任股东证券投资情况表(如有证券投资，则填写此表)注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。2 ...
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，均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托 子女及被本人利用名义交易者，除法令另有规定外，于证券投资信托事业决定运用证券投资信托基金从事某种公司股票及具股权性质之衍生性商品交易时起，至证券 ...
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组织实施。第二章 资格条件第六条 申请从事投资基金业务的保险公司应当具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的资金运用 或5年以上金融业务的工作经历。 高级管理人员是指负责投资基金业务的投资管理部门负责人及以上人员。 (四)主要业务人员应熟悉有关的业务规则及业务操作程序， ...
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