，天同证券负有返还的义务。但最终山东省高级人民法院还是判决上诉人返还一亿元资金及占用期间的利息。六、一审法院的认定以偏概全，避重就轻，对上诉人极为不公。 结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。”《客户交易结算资金管理办法》第二十一条规定：“证券公司、 ...
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资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二十一条证券公司申请设立分公司必须具备以下条件：（ 与实际情况是否相符；（三）注册资本或营运资金是否真实、充足；（四）客户交易结算资金管理情况；（五）交易风险准备金提取及使用情况；（六）是否超 ...
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。关联法规：国务院行政法规（1）条第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一） 低于12亿元； （二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （三） 对外担保及其他形式的或有负债之和 ...
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管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券 是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。第四十七条证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的 ...
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三）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；（四）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；（五 名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确 ...
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：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序 其他资产托管机构托管。第四十七条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记 ...
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自2004年11月1日起施行。二00四年十月十八日附件：证券公司短期融资券管理办法第一章总则第一条为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司 资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；(四)内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作 ...
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客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。”本决定自公布之日起施行。《关于开展证券公司融资融券业务试点工作 意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。 中国证券监督 ...
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管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由 公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请详 ...
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交易行为，加强存量房交易结算资金管理，保障存量房交易安全，提高存量房交易登记效率，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。第二条本市国有土地 当事人可以通过合同约定，由双方自行决定交易资金支付方式，也可以通过房地产经纪机构或交易保证机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户，根据合同约定，划转 ...
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