证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：（一）制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性； 并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。 ...
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大（１００万元以上），须披露具体投资项目、金额和动用依据。１４．交易保证金，应按下列格式披露：─────────┬────────┬────────┬──────── 交易场所│期初数│期末数│备注 ─────────┼────────┼────────┼──────── 上海证券交易所│││ 深圳 ...
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且已实际履行，而一审判决却违背事实，违法认定双方签订的委托证券代理协议和指定交易协议未实际履行。5．二被上诉人共同实施了侵权行为，造成上诉人 扣划5573．53元，保证金提取单营业部填写栏注明：按千分之一补收手续费。经办人及身份证一栏中注明：刘刚110104780921083。客户签章栏目中注明：葛玉 ...
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介入、多对多的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户，卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司 的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生纠纷，依据的不是证券买卖协议，而是按照中央结算规则产生的清算表。 [5] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交收 ...
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介入、多对多的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户，卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司 之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生纠纷，依据的不是证券买卖协议，而是按照中央结算规则产生的清算表。[5] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交 ...
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的内容与上一份基本相同，只是缺少特别注明所得款项作为资产管理协议的“还款风险保证金”的内容。君安证券在传真收到之前已根据其与钱富荣电话联系的内容于 《法律意见》(复印件)；4、2000年12月11日，君安证券再次向法律事务部提交的《关于我部客户资产处置意见的请示》(复印件)；5、2002年12月24日 ...
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”资金帐户内的人民币2，000万元划入申银万国证券股份有限公司清算中心。据松下阪神公司和陈云芬陈述，系争协议已经履行完毕，松下阪神公司按约收回了投资 。中西药业诉称该款项系其欲从事股票交易的保证金，其唯一的依据是电汇凭证上所记明的汇款用途。按照证券交易的惯例，客户一般需要履行的初始程序是开立股票帐户、 ...
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交易所应认真制定基金帐户有关规则，向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点(以下简称开户机构)下发通知，对开设基金帐户和申购基金的有关 无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有舞弊行为；4、证券营业部同时作为证券交易所登记公司联网开户代理点的，必须严格遵守有关开户 ...
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．不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务；股票、债券 ５．管理协议６．托管协议第二节基金的发行与认购一、基金的发行１．发行方式（１）公募与私募发行（２）自行发行与代理发行２．发行价格３．发行 ...
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交易所的交易保证金、低值易耗品、代发行证券、代兑付证券款、待摊费用等。第十六条货币资金包括库存现金、银行存款、存放证券清算代理机构的清算 利息支出和外币折合差额，计入固定资产价值。(三)融资租入的固定资产，按租赁合同或协议确定的价款加上支付的运输费、途中保险费、包装费、安装费等计价。(四)投资者投入的 ...
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