。前者第6 条规定了内幕人员的含义, 认为内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员 人员和保荐人, 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员, 恰恰没有规定在证券市场中涉及签订合同的职员。而我国迄今为止共查处的 ...
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第一章 总 则第一条 为了完善证券交易制度，加强证券市场的管理，促进我国证券事业的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。 第二条 ，由中国人民银行上海市分行提名，理事会选举并报中国人民银行总行核准。副理事长由会员理事担任，任期一年，由理事会选举产生。 第二十二条 本所理事会设常务理事 ...
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因素又可能为外力作用。 (二)相关情形的补充：重大差错的制度引入 目前，我国沪深证券交易所《实施细则( 试行) 》对引发交易异常的情形认定中，遗漏了一种极为 职权与职责，不得放弃。该思想体现在证监会颁布的《证券交易所管理办法》第98 条中，即证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和 ...
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作为证券市场的监管者，有义务加强证券市场信息的管理，维护证券市场秩序。证监会出台的《证券交易所管理办法》、《关于加强证券交易所会员管理的通知》、《关于对 应当认定为不正当竞争。 （三）证券交易所的合同保护 通过合同方式确认交易所对信息的权利被世界各国交易所广泛采用，也受到我国一些学者的推崇。交易信息的 ...
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相关的法律规范来确定这些规则的性质，是否属于受行政法调整的规范性文件。那么，是否可以将其视为证券交易所会员之间的一种民事契约呢？一则，这些规则由证券监管机构 者-证券交易所也一样。七、简短结论上文是从公法的角度对我国证券监管体制建立与发展所作的简要描述。在短短二十年里，通过一个曲折繁复、不断试错的立法 ...
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，监管手段也比较软弱，难以协调整个资本市场；其次，自律组织由于具有保护证券交易所会员利益的本能，往往会偏袒从业者，对投资者往往不能提供充分保障，难以实现 结构以及法律法规体系等等。而经济体制、所有制结构、法律法规体系这三者是影响我国证券市场监管体制最直接、最关键的因素， 它们的改善有助于其他环境因素的 ...
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账户中维持2000美元以上的净值，即除非客户在其账户存有相当的资金，否则纽约证券交易所会员不得对其提供任何授信，以防止该客户卖空。在程序方面，美国规定 发展》《经济理论与经济管理》2004年第10期。 [13]参见任彦：《论我国证券信用交易制度的建立和完善》，硕士学位论文，对外经贸大学，2006年4月 ...
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维持2 000 美元以上的净值，即除非客户在其账户存有相当的资金，否则纽约证券交易所会员不得对其提供任何授信，以防止该客户卖空。在程序方面，美国 》《经济理论与经济管理》2004 年第10 期。 [xiii] 参见任彦：《论我国证券信用交易制度的建立和完善》，硕士学位论文，对外经贸大学，2006 年4 ...
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“证券和资金结算实行分级结算”的原则，同时依据证券市场交易规则和清算交收规则，并按照证券交易所会员制度，仅根据会员证券公司的交易指令和成交结果，负责办理与结算 的证券市场交易主体，对此类法律关系的调整还应考虑到我国证券市场整体交易、登记、结算系统的有序和安全性。因此岳池农信社要求第三人中登上海分公司 ...
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“证券和资金结算实行分级结算”的原则，同时依据证券市场交易规则和清算交收规则，并按照证券交易所会员制度，仅根据会员证券公司的交易指令和成交结果，负责办理与结算 闽发证券与机电公司之间的法律关系如何，中登公司应当在所不问，以确保我国证券市场整体交易、登记、结算系统的有序和安全。故本院对机电公司有关“中登 ...
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