证券投资咨询机构监管季报表______年______月______日 监管派出 机构名称 监管责任人 联系电话 季未咨询 机构数 专营机构数 咨询人数 本季监管工作概要 本栏填写监管工作小结 ...
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证券投资咨询机构月报表______年______月______日 机构名称 咨询人员数 联系人 联系电话 本月业务概况 本栏填写业务开展方式﹑业务收入情况﹑业务开拓情况﹑人员培训情况﹑内部管理情况﹑业务 ...
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投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务过程中的禁止性规定是：(一)不得代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本 ...
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信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表 损失； (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货； (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； (6)法律、法规、规章所禁止的 ...
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从事期货业务两年以上的经历；(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；(八)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（2） (证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。第三十条 任何单位和个人发现证券、 ...
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、期货业务的连续从业经历。第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处， 第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 ...
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证券、期货业务的连续从业经历。第十三条证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于 第十五条面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请 ...
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、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突 人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；４．证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系； ...
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》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办(证监会)要设立举报电话，及时受理 初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件第二章咨询机构的申请文件2－1申请从事证券期货投资咨询业务的报告2－2证券期货投资咨询机构从业 ...
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若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件 构成犯罪的，移送司法机关。 二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处 ...
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