事项通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司营业部的《期货经营许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内到我会 机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令期货经纪公司营业部限期解决，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促期货 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）股东资格核准条件、核准程序和申报材料的有关问题通知如下。一、核准条件（一）申请成为期货经纪公司的股东，必须具备以下条件：１．具备法人资格；２．不属于党政机关、部队、人民团体和 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知 营业部的情况，包括时间、地点、投资额、营业部负责人、经营情况等；１２．公司许可证副本和营业执照副本复印件；１３．中国证监会规定应提供的其他材料。（二 ...
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的调查。 三、现场检查工作的内容（一）检查营业部是否按照《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》的要求开展经营管理活动。（二）检查期货公司 是否合规。（六）计算机系统检查交易行情系统与结算系统能否安全、可靠地满足期货经纪业务的需要。（七）营业部经理的任职资格派出机构现场检查内容包括但不限于 ...
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天津、广州、深圳、上海证券监管办公室，北京证券监管办事处，厦门、哈尔滨、石家庄、南京证券监管特派员办事处：永信期货经纪有限公司等15家期货经纪公司停业整顿期满，不具备恢复营业的条件。根据《期货经纪公司管理办法》的有关规定，注销其《期货经纪业务许可证》。请你们立即 ...
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天津、广州、深圳、上海证券监管办公室，北京证券监管办事处，厦门、哈尔滨、石家庄、南京证券监管特派员办事处：永信期货经纪有限公司等１５家期货经纪公司停业整顿期满，不具备恢复营业的条件。根据《期货经纪公司管理办法》的有关规定，注销其《期货经纪业务许可证》。请你们立即 ...
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京都期货经纪有限公司不具备通过年检的条件。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，我会决定对上述６家公司进行不超过半年的停业整顿。请你们责令上述６家公司成立专门的工作小组，并指定专人督促公司尽快处理客户头寸，清退客户保证金并做好相关整顿工作。２００２年９月１０ ...
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办事处、南宁证券监管特派员办事处：鉴于华农期货经纪有限公司、广西玉林金玉期货经纪有限公司、广东省南方期货经纪有限公司和广东万鹏期货经纪有限公司分别存在注册资本不实、未 充实资本金、增资不到位、长期未开展期货经纪业务等问题，已不具备继续经营的资格，根据《期货经纪公司管理办法》的有关规定，现决定注销上述４ ...
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期货经纪公司年度报告参考内容与格式》的部分调整事项通知如下：一、“经营情况”中的经纪业务情况表修改为：（见附件表１）二、增加“３．经调整净资产计算表”， ”四、“经营情况”的修改：增加“（三）内部稽核员审核报告书”。公司内部稽核员应根据《期货经纪公司管理办法》第九十六条的规定对下列事项发表独立意见：１ ...
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广州证券监管办公室，南昌、昆明、长沙证券监管特派员办事处江西瑞奇期货经纪有限公司、珠海天太期货经纪有限公司、云南恒丰期货经纪有限公司和湖南鑫众期货经纪有限公司的特别处理期限已满，尚不具备恢复营业的条件。根据《期货经纪公司管理办法》的有关规定，对上述4家公司进行为期半年的停业整顿。...
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