具备下列条件：1．依所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关 的中国证监会规定的其他条件。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的金融机构在内地投资证券投资基金管理公司，比照适用前款规定。 国务院二○○四年八月十二日...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导 结构、员工道德素质等内容。第十条 公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证 ...
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业务的管理，及时、准确掌握保险公司投资证券投资基金状况，经研究，决定将《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》第十九条修改为：“保险公司应当定期向中国保 须于次年1月底之前上报。中国保监会认为必要时，可随时要求公司提供任何与投资基金有关的报表及材料。”上述修订从各公司报送2000年6月份报表起执行；各 ...
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第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金 事务所出具的法律意见书；(七)募集方案；(八)中国证监会要求提交的其他文件。前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。第九条 ...
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的税种及纳税义务人作出了明确的规定。然而，由于1997年所颁布的《证券投资基金管理暂行规定》认为，证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券 》，中国金融出版社1996年版，第309-313页。 [12]程才，边义军．基金税制的国际比较及借鉴 [J]．涉外税务，2003，（2）：34-38． [ ...
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《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；10、《试点办法》：指2000年10月8日 形式：有限责任公司注册资本：______元人民币存续期间：持续经营（三）基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街 ...
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《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；10、《试点办法》：指2000年10月8日 形式：有限责任公司注册资本：______元人民币存续期间：持续经营（三）基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街 ...
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由全国人大制定的基本法律，法律阶次高，是其它许多法规如《证券投资基金管理暂行办法》的立法依据；其次，《商业银行法》的禁止性规范措词严厉 两大构成“法人防火墙”和“业务防火墙”。后者又可细分为“资金防火墙”、“身份防火墙”和“管理防火墙”。“资金防火墙”是指禁止或限制资金在金融集团内的任意流动，除了法定 ...
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《暂行办法》：指_____年_____月_____日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；10．《试点办法》：指_____年_____月_____日 同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众 ...
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的市场运作，对其加以法律监管更具现实性和紧迫性。应建立完善的登记备案制度，规定基金管理者和投资者的资格和人数限制，建立完善的风险控制制度，以加强对私募投资 信息通报的周期、时间以及通报方式。详细的信息披露问题可以参照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号文件中对公募基金的规定。披露对象上，基金只需 ...
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