the Securities Investor Protection Corporation, GAO-04-848R, p. 8 (July 9, 2004). [27].美国于1970年制定《证券投资者保护法》,澳大利亚于1987年制定《国家担保基金法》,爱尔兰于1998年制定《 ...
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为上市公司募集确定而及时的资金。实际上，安定操作合法与否，体现了保护证券投资者的权益与维护资本流入的确定性之争。”(三)与内幕交易的行为区别内幕 》，载《江苏公安专科学校学校学报》2002-06-25。[8]甘德健：《操纵证券交易价格及其民事责任研究》，《湖南大学学报》2003-10-30。[9]靳怡 ...
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，我国《证券法》、《公司法》和《民事诉讼法》等相关法律也未能具体明确证券投资者诉权维权保障机制。最高人民法院2001年9月21日还发布了《关于涉及 证券股东账号和交易股票名称及其委托查询交易账单，受理案件的法院即可据此到中国证券登记结算有限责任公司查询和提取相关交易信息资料。不仅如此，法院有必要时还 ...
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一个绝对不能回避的问题。在境外企业境内上市的背景下，由于跨境难题的存在，投资者权益保护面临着更大的挑战。正如前文所述，我国现有 报》2007 年 11 月 17 日；中国证券投资者保护基金有限公司、中国证监会投资者教育办公室：《第二期中国证券市场投资者调查分析报告》，2008 年 2 月。 [36]邹 ...
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，建构以保护金融消费者权益为核心的金融服务法或金融消费者权益保护法。 【关键词】投资者；金融消费者；金融服务法 【写作年份】2011年 【正文】 在当代市场经济环境中， 固定的、可以清晰识别与表述的法律关系主体。当传统的金融领域主体如证券投资者、投保人、银行客户等因购买金融产品而具有了共同的性质，新的 ...
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。按照证券法的规定和双方的一般约定,承销期结束后,承销商应将未售出的证券及销售款及时返还给发行人。若承销商不能将销售款按时付给发行人,发行人有 交易代理协议纠纷 此类纠纷是指他人或证券机构超越代理权或违反国家法律规定代理投资者买卖证券,投资者要求他人或证券机构赔偿损失而形成的民事纠纷。通常根据民事通则 ...
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引入QFII相当迫切。引进QFII制度是我国对外开放战略在资本市场的重大举措， 是证券市场国际化的又一表现。2002年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布 市场发达的国家都有一套包括针对证券交易、证券投资者保护、投资公司等法律和各阶段配套法律条款组成的健全的法律体系。我国证券法是长期的立法工作 ...
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弗兰克法案》第十章成立的金融消费者保护局（Bureau of Consumer Financial Protection），其监管对象主要包括传统的商业银行以及各类贷款机构，证券投资者是否属于此处定义的金融消费者的范畴还尚待探讨。对于英国、澳大利亚、台湾等国家或地区，都将证券投资者纳入金融消费者的 ...
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及其管理公司、养老金及其管理公司、商品和商品衍生品经销商、自由经纪人和其他机构投资者；（2）符合特定标准的大型事业资产负债表总额 2 千万欧元，成交净额 4 投资者适当性制度的核心内容。这对我国即将建立的证券投资者适当性制度有一定的启示和借鉴意义。其中客户分类及其向上向下调整的灵活性规定就是一例。 ...
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整体设计，然后在立法层面进行具体规定。[20]在此方面，德国近年来为改善证券投资者权利救济程序的最新尝试值得借鉴。[21] 2003年，德国电信公司（Deutsche Telekom 6月11日；宋一欣：东方电子维权故事（下），载《中国证券报》2006年12月17日。根据2006年1月1日起施行的最高 ...
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