机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不应因经营 的法律关系。每一位自营会员、经纪会员均与交易所达成一种交易结算关系。金融期货交易所根据金融期货交易的特点，设计了会员分级结算制度，将交易所会员分为交易会员 ...
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稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系 形式，也是目前场内交易和场外交易中广泛采用的证券交易形式。 2、证券期货交易在广义上，期货交易包括远期交易，与现货交易相对应。其特点是： 1）期货 ...
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稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系的 ，也是目前场内交易和场外交易中广泛采用的证券交易形式。 2、证券期货交易 在广义上，期货交易包括远期交易，与现货交易相对应。其特点是： 1）期货 ...
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期货犯罪的特点，不断提升本国立法机关拟定证券期货犯罪刑法条文的水平，是欧盟法对我国刑法完善最为重要的启示。 四、香港地区证券及期货条例：建构完整的 应当重视对信息型市场操纵犯罪行为的法律禁止，将利用信息操纵市场投资者从事相关证券期货交易进而影响资本市场的行为明确纳入刑法规制范围。我国刑法已经规定了编造 ...
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与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系 ，也是目前场内交易和场外交易中广泛采用的证券交易形式。 2、证券期货交易 在广义上，期货交易包括远期交易，与现货交易相对应。其特点是： 1)期货交易 ...
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职务是指行为人持续、反复从事的工作或岗位所赋予的职责与权限，因而具有稳定性的特点。职务的设置与赋予应当是经过一定的组织形式或者是单位进行正式任命、聘任、 然后利用这一（些）未公开信息从事了与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，且情节严重。 根据刑法修正案（七）规定，利用未 ...
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信息以外的其他未公开的信息的实质内涵是：不为公众所知悉，对相关证券期货交易价格有重要影响，金融机构、监管部门以及行业协会按照规定采取规范管理的投资经营、 成功跑仓，则构成犯罪未遂。⒃（2）从利用未公开信息交易罪的特点出发，推论利用未公开信息交易罪存在未遂。这种观点认为，策划老鼠仓需要时间办理一系列的 ...
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审理期货纠纷案件处理风险与利益的关系时，要按照期货交易的特点，既要依法保护期货交易双方的合法利益，也要正确确定其应承担的风险，任何一方不能只享受 的主体资格。会议还认为，在１９９４年５月１６日国务院办公厅转发国务院证券委员会《关于坚持制止期货市场盲目发展若干意见的请示》下发前，经有关机关批准登记后，在 ...
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交易实体规范具有积极能动的规范特点，直接根据内幕交易行为设定要件与罚则，有效节省司法证明的基础事实，能够确保证券期货交易的公正、公平、公开运作，防止 承担不利的法律后果。实际上，证监会在2007年发布的《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》也已经提出了上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时 ...
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快、易反复等特点，其涉及人数众多，容易引发群体性事件。当前，我市出现的非法证券活动主要形式为：非法发行股票和代理发行股票，非法经营证券期货业务，非法从事 、期货公司以外的机构或个人涉嫌非法从事境外证券、期货交易及证券投资咨询的案件，由工商部门牵头查处;案情复杂的，可商证监部门联合执法。对非法发行股票等 ...
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