，打破了贷币市场与资本市场的长期隔离，为混业经营作了必要的准备 .中央银行在2001年7月颁布《商业银行中间业务暂行规定》第七条中进一步明确设银行再经中央 我们从第三十七、三十八、三十九条可以看到银行监督管理法只是规定了银行违规损害存款者利益时监管机构对银行采取的限制行动、接管或撤销措施，却丝毫未规定 ...
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，获得银行800余万贷款 在检察长赵余龙的帮助下，吴云富还顺利获得银行的“超额”贷款。 2007年赵余龙与吴云富两人商议，认为办企业不能只靠自己投资， 余龙实施“双规”。 纪委监察室三室主任王新杰表示，2008年以后，赵余龙因其父亲年事高，便介入矿山经营，实属违规。 纪委还对赵余龙的签字进行了调查，王 ...
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与股票有关的中间业务比如代客买卖等经纪业务，不应包括在其中。中国人民银行制定的2001年7月颁布《商业银行中间业务暂行规定》第七条中规定经中央银行审查批准 我们从第三十七、三十八、三十九条可以看到银行监督管理法只是规定了银行违规损害存款者利益时监管机构对银行采取的限制行动、接管或撤销措施，却丝毫未规定 ...
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外商独资银行实施有效管理的承诺函；（六）提出申请前2年该外国银行在中国境内所有分行经审计的合并财务会计报告；（七）申请人所在国家或者地区金融监管当局对其 所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的；（四）因严重违法违规经营、内控制度不健全或者长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或者 ...
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是否及时向相关部门报告违法违规问题、与经营指导方针不一致的情况及其他违反政策规定的情况。(2分)2.风险识别与评估(10分)主要考察银行是否对所从事的业务 的涉案资金，其预计损失额按照信贷资产五级分类中损失类标准界定。五、待处理以前年度担保及信用证垫款：指由于担保及信用证形成且尚未纳入信贷资产中统计的 ...
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1号民事裁定书，裁定对被告邵阳工行持有的本案汇票停止支付，并于2010年9月28日在江苏银行营业部办理了停止支付手续。随后，被告邵阳工行向本院申请复议，并 的信贷业务，已发生的信贷业务可以做延续处理。”。经查，贴现申请人湖南华城实业有限公司的贷款卡因在2009年4月28日未办理年审手续，已被暂停使用。 ...
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关于对国内金融机构开办外汇业务实行规划管理的办法》废止。附表一：一九九 年银行系统内分支行开办外汇业务规划表总行名称：填报日期：年月日地区已批准开办 .25％400.5#0;0.75％200.5％以下0(10)考核金融机构执行国家外汇管理政策法规情况的评分标准无违法、违规经营，在综合评分中加5分，违法 ...
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预算单位银行账户管理暂行办法》（以下简称《办法》）的有关规定，结合近两年银行账户审批中反映的实际情况，经商监察部、审计署同意，现将有关事项补充通知如下： 瞒报银行账户的单位，一经发现，责令其立即补报。补报的银行账户存在有关违规情形的，比照上述规定处理；情节严重的，根据《办法》等规定追究相关单位（银行） ...
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违规违章操作的人员以及出纳事故、出纳案件的有关责任人，按照《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》的规定进行处理。 第十五章附则第八十三条本制度由中国建设银行总行 相一致的，以本制度为准。 第八十五条本制度自2002年6月1日起施行。原《中国人民建设银行出纳制度（试行）》（建总发字[89]第134号） ...
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种类的情况，分析其对金融秩序和风险的影响；是否存在利率(保险公司为费率)违规行为；商业银行违规投资情况，主要方式；是否存在帐外经营问题，具体方式；其它要关注 、发生件数、金额，与上年同期比较变化情况。2、分析各类案件新的特点，案件暴露出来的管理制度、管理行为中的问题。3、处理情况和改进措施。(六)中国 ...
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