增发、债券回购、预受要约、LOF申购及赎回、现金选择权申报、LOF和债券的跨市场转出以及证券质押；（七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖；（八） 三、业务管理制度会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险， ...
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增发、债券回购、预受要约、LOF申购及赎回、现金选择权申报、LOF和债券的跨市场转出以及证券质押；（七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖；（八） 三、业务管理制度会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险， ...
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受其阻碍已无疑义。 （二）折衷授权资本制、投资银行制 与公有股上市流通的思路 公司资本三原则乃我国公司法之强行规定，当事人无从回避与选择。我国遵循大陆法系 上得到推行，我国商业银行其业务相当程度上都受制于国家政策与行政决策；金融风险的控制能力还根本无法与美日等国相比，四大国家有商业银行资产负债比例相当 ...
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商业银行对关联公司或集团内部的互保及交叉保证应从严掌握，具有实质风险相关性的保证不应作为合格的信用风险缓释工具。（七）采用信用风险缓释工具后的风险权重不小于 。（十）公开上市交易股票及可转换债券；（十一）依法可以质押的具有现金价值的人寿保险单或类似理财产品；（十二）投资于以上股票或债券的可转让基金份额 ...
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交易所(以下简称本所)交易市场挂牌买卖。第二章 企业债券的上市条件第四条 申请上市的企业债券，是指企业债券必须符合下列条件：一、经国家计委和中国人民 品种、生产能力；8.市场的风险控制。三、发行人债项本节陈述发行人在特定日期(指最新一期财务报表截止日)的主要借款情况，包括银行借款、公司债、内部人员和 ...
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说明所用评估方法和结论，说明债券和股票的帐面值，并申明该评估结果应随市场价格变化而予以调整。其中以控股为目的持有的上市公司股票，一般采用收益现值法进行评估 税后净利润来确定，折现率可以行业平均资金利润率为基础，再加上３％至５％的风险报酬率。除有确凿证据表明具有高收益水平或高风险外，折现率一般不高于１５ ...
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的监管，提高信息披露质量。3．加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。(二)划入的职能。1．原国务院证券委员会的职能。2．中国人民银行履行的 上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外 期货业务。(五)监管上市公司及其有信息披露义务 ...
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证券公司处开设的证券账户进行交易。这样，无论是A、B股股票还是公司债券或者其他金融产品，也无论采用直接持有还是间接持有模式，只要属于上市证券，只能采用证券 的道德约束，金融服务者有可能获得比基金管理人更加隐蔽和丰厚的收益，却无需承担资金损失的风险。因此，回赎或者卖出金融商品，就成为金融消费者避免风险的 ...
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定向增发、发行上市公司债等方式再融资，鼓励已上市水利企业通过并购重组、定向增发等方式实现整体上市。支持符合条件的水利企业发行企业（公司）债券，扩大直接 担保与保险相结合等多种方式，积极提供水利建设融资担保。鼓励保险公司开展水利保险，积极发挥保险的风险保障功能。七、加强工作沟通协调和政策贯彻落实（十八） ...
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定向增发、发行上市公司债等方式再融资，鼓励已上市水利企业通过并购重组、定向增发等方式实现整体上市。支持符合条件的水利企业发行企业（公司）债券，扩大直接 担保与保险相结合等多种方式，积极提供水利建设融资担保。鼓励保险公司开展水利保险，积极发挥保险的风险保障功能。七、加强工作沟通协调和政策贯彻落实（十八） ...
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