受益凭证，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公开发行公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第七条 本基金之成立与不成立 一、本基金之成立 管理规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第卅三条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外， ...
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第14条 本法称中、长期分期偿还放款，谓银行依据借款人偿债能力，经借贷双方协议，于放款契约内订明分期还本付息办法及借款人应遵守之其它有关条件之放款。 金融债券及上市股票。 三、保证发行公司债券。 四、办理国内外保证业务。 五、承销及自营买卖或代客买卖有价证券。 六、收受、经理及运用各种信托资金。 七 ...
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债权人申请破产的，其上级主管部门可以申请整顿，经由债务人企业与债权人会议达成和解协议的，破产程序中止；企业的整顿由其上级主管部门负责主持；清算组的成员主要 中介机构的民事责任也作了规定，第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告 ...
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）的证券交易及私募发行业务。5、扩大解释对“证券”的法律定义，以涵盖股票、公司债券、商业票据等诸多领域，适应资产证券化的发展需求。（三）以德国为代表的 一旦获得有关某种证券的内幕信息，或者建立了与该证券有关的某种业务联系（如订立了承销协议），就应将该证券列入一特别清单，该金融机构不得再向客户推荐或自己 ...
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由债权人申请破产的，其上级主管部门可以申请整顿，经由债务人企业与债权人会议达成和解协议的，破产程序中止；企业的整顿由其上级主管部门负责主持；清算组的成员主要 中介机构的民事责任也作了规定，第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期 ...
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时摊销。摊销方法可以采用直线法，也可以采用实际利率法。 (三)持有可转换公司债券的金融企业，可转换公司债券在购买以及转换为股份之前，应按一般债券投资 自营证券成本结转方法； 22.分类披露代买卖证券款的期初数、期末数； 23.按承销方式披露代发行证券款的期初数、本期承购数、本期支付发行人数和期末数； ...
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协议收购中的披露义务、诚信义务和收购要约义务的豁免缺乏公开性和透明度；（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具 实属重复，且在证券交易中规定证券发行问题，明显属于立法逻辑混乱。 建议：删除公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整的规定，将《证券法》第59 ...
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及佣金支出"等科目的发生额分析计算填列。其中，"代理买卖证券业务净收入"、"证券承销业务净收入"和"受托客户资产管理业务净收入"在本项目下单独填列。 2、利息净收入： 已破产，或虽未破产但已逾期2年(含2年)以上不能兑现本息的企业(公司)债券。 担保代偿中的不良资产：反映期末应收担保代偿款的余额。 应 ...
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收购中的披露义务、诚信义务和收购要约义务的豁免缺乏公开性和透明度；（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具 实属重复，且在证券交易中规定证券发行问题，明显属于立法逻辑混乱。建议：删除“公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整”的规定，将《证券法》第59 ...
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建立了该证券有关的某种业务关系（如签定了承销协议）等，就将某种证券列入一个清单。在被列入此限制清单之后，公司就不再向其客户推荐或自己买卖该种 区分。它规定任何从事储蓄业务的个人或机构不得从事投资银行业务，包括承销、销售、分销股票、债券或其他证券（注：Class法，Sec21.）。同时规定，任何联邦储备 ...
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