资产的许多问题无法可依。据不完全统计，自1990年国务院发布《关于加强国有资产管理工作的通知》出台以来，1991年出台《国有资产评估管理办法》、1994年出台 于《法学》2002年第11期。[25]张忠军：《上市公司管理层收购亟需法制到位》，载于《投资与证券》2003年第3期。[26]陆静：《我国资本 ...
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的银行监督管理委员会对金融机构所从事的银行业务予以监管。随着金融业分业限制的逐步取消，证券公司、保险公司必将涉足传统的银行业务。针对这些现象，银行监督 防范和化解金融风险，保障金融安全，就要加强金融监管，将金融活动纳入规范化、法治化轨道。而信息披露则是金融监管的主导性制度安排。1.信息披露制度及其法理 ...
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的基础。 三、我国保荐制度评析 （一）我国实行保荐制度的背景及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确，是希望通过实施保荐制度，来抓住中介机构 ，发挥团队优势，提高整个公司的执业质量。 2.加强保荐机构的持续督导能力 在公司证券发行上市过程中，中介机构除了作为保荐机构的证券公司，还有会计师事务所、 ...
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证券管理部门要与各金融部门、有关单位加大对金融衍生工具和其它证券新品种的研究，探索证券融资的新渠道;要注意把握国家有关政策，积极探索利用境外“窗口” 期货市场发展，坚决打击非法外汇期货和外汇按金交易;要加强对上市公司的持续性监管，监督指导上市公司的规范化运作;要严格监督中介机构行为，做好事前监督、事中 ...
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的建立可以有效减少事前行政管制的过多介入，这样就与放松管制，加强监管的现代证券市场管理理念相契合，进而有助于推动我国证券管理机制的良性改革。 （二）加强 ，并不说明只要是投资者直接利益受损即纳入证券诉讼的范畴。例如，关于上市公司长期不分红而引发的诉讼问题，本质上属于公司治理问题，应当由公司法予以规定， ...
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这样，无论是A、B股股票还是公司债券或者其他金融产品，也无论采用直接持有还是间接持有模式，只要属于上市证券，只能采用证券账户加以记载。 根据实体法公约草案 查处。笔者认为，证券监管机构加强对证券公司的风险控制，已隐含了监管机构对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国正在逐步形成一个旨在规范 ...
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84 证券公司变更章程重要条款审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构 85 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构 86 境外证券经营机构从事境内上市外资股业务核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定 ...
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情况，要求解决。[25]此项司法政策后被《最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知》[26]所追认。 在地方法院层面，也存在着 。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实依据的，人民法院方予依法受理。此外，对于证券公司或上市公司破产案件的受理，要求必须逐级报请最高法院批准。[30] ...
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则会终止其上市。 纵观前面提到的美、日国家证券公司的退出要求，综合我国的情况进行比较分析可以看出，总体上，美、日证券交易所关于公司退出标准的 风险的存在有利于促使上市公司加强经营管理； （4）完善信息披露制度，增大惩罚力度。充分披露制度既是保护投资者利益的必要手段，也是市场监管制度的重要组成部分。充分 ...
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报送发行与承销方案。第四十条证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54 ...
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