和高级管理人员。第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第 或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 ...
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费用的管理，降低证券公司风险处置成本，根据国家有关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称托管是指中国证监会为处置证券公司风险、保证证券公司经纪业务正常 日常营运费用。再贷款损失按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》的规定处理。 第十八条托管机构有违反本规定的行为，中国证监会应责令其改正，并 ...
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生态环境进一步改善。“十五”期间，市政府先后出台了《关于进一步加强政府信用建设的意见》(威政发(2005)32号)及《关于加强金融生态环境建设促进全市经济金融协调发展 服务产品，大力推进电话委托、网上交易等新业务发展，强化管理、挖潜增效，取得了较好业绩。7家证券营业部累计年均交易额30多亿元，股民开户 ...
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的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门应当维护上述 调解证券、期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。 四、负责督促本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规和公司章程的规定 ...
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信托商业同业公会转送证期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易，并指示保管 ...
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投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订定之相关规章办理。为加强投资信托事业自律精神，公会亦 年度报告书。 2.应保存所有有关文件，包括证券经纪商所发出之成交单据、客户登记册、会计／证券分类帐册证券登记册、有关投资决定及资产分配过程纪录、 ...
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证券市场刚刚成立，不仅缺乏规范证券市场的法律法规，又未形成一套行业惯例和做法，更多地借鉴了国外关于承销费用划分的规定和习惯做法，对该案进行 、美国证交所（Ames）、芝加哥期权交易理事会（CBOE）、地方性证券规则制定理事会（MSRB）和全国证券经纪商联合会（NASD，它监管柜台交易市场）。这些自治性 ...
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行为,然而在高风险、高回报,极具投机性的期货交易业务中,如何认定诈骗行为,确是一个比较复杂的问题。例如,期货经纪商人为拉拢客户,对其说搞期货能赚 主管人员和其他责任人员判处刑罚。这一规定应同样适用于期货犯罪的单位。 1 李明良:《期货运作管理的法律实务》,人民法院出版社1997年版,第249-250页 ...
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进行股权登记、办理股权质押融资、开展产权转让等业务，使之成为区域内中小企业重要的投融资平台。（八）加强金融管理和服务，努力打造和谐金融生态环境30、加快 发展利用资本市场工作。切实贯彻市政府有关政策，按照本办法的规定做好配套资金安排，及时拨付本区内企业的各项补贴和奖励资金。本办法自2011年1月1日起 ...
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对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的 9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。附件 ...
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