艳萍，职员。上诉人湖南省华储公司(以下简称华储公司)与被上诉人海南五指山开发股份有限公司(以下简称五指山公司)，被上诉人交通银行海南分行(以下简称海南交行)、被上诉人海南省旅游 ，因此，95年7月6日省证券办的58号文系对该段时间的募股行为给予了认可，五指山公司与海南交行承销协议书上有关承销期限的约定 ...
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事实无误，有案外人“林法友”伪造的A10164992股票帐户卡、证券交易部的交割单、上海证券中央登记结算公司A股查询记录、马文杰1997年10月17日字据及 友)与上海传回的成交库中的姓名(马文杰)不符，有盗卖嫌疑，立刻与银行联系，中止该笔款项的支付。之后，林法友并未到我部继续要求取款......”。 ...
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置业公司钱款200万元；二、上诉人贵州证券公司上海武进路证券营业部偿付被上诉人利息，自1998年5月13日起按中国人民银行规定的同期活期存款利率、以100万元为 未经被上诉人授权的情况下擅自将款项划给案外人王登稳和朱建华，而被上诉人与该案外人无关，因此，上诉人对其过错行为理应承担法律责任。原审被告沈建 ...
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批准成立的有价证券交易场所，是会员制的企业法人。河南省分行下属的郑州国际信托咨询公司与河南证券均是武证交的会员单位，为了杜绝国债交易中的卖空行为， ；从1998年3月2日起至466.3万元欠款还清之日止按工行流动资金同期银行贷款利息计算赔偿河南省分行的经济损失。逾期付款，加倍支付迟延履行期间的债务利息 ...
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该公司职工。委托代理人刘世民，该公司职工。原告建行开发区支行与被告置业公司、证券公司借款合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开放进行了审理， 于本判决生效后十日内，向原告建行开发区支行归还借款150万元及利息(按中国人民银行同期借款利率计算，从1999年3月22日起至付款之日止)，逾期付款， ...
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比例前五名的客户 28 其中： 29 30 31 32 33 对单个客户融券规模与净资本的比例前五名的客户 34 其中： 35 36 37 38 39 接受单只 《企业会计准则》取消了流动资产与流动负债的划分，因此公司无须填报流动资产与流动负债的比例指标。 2、证券公司应当自发行项目确定询价区间后开始 ...
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账户所涉及的资金账户，要及时采取相应的规范措施，并在公司交易系统和存管银行进行配套处理。对未按要求落实的证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。请各证监局对 ...
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派出机构依据有关法律、法规和监管政策对违反本办法的证券公司采取监管措施。第十九条保护基金公司应当与中国证监会相关部门建立信息共享机制，中国证监会相关部门应当 保护基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。第五章附则第二十一条 本办法由中国证监会负责解释和修订。第二十二 ...
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、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订的银证转帐协议。(八)会计师事务所出具的独立出资设立 (三)每年要对本辖区50％以上的证券服务部进行现场检查或走访；(四)证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险 ...
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规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查； (三)在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年； (四) ； (三)每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访； (四)证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险 ...
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