；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 五、你公司应自本批复签发之日起3个月 、你公司应将变更后的《公司章程》报我会审核。 七、你公司应按照《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》的有关要求，在中国证券业协会网站上披露此次 ...
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其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的 内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货 ...
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或国外受托保管机构委托当地证券集中保管事业保管。全权委托保管机构之指定，应由客户自行为之；如保管机构与受任人之间具有全权委托管理办法第十一条第三项 未公开前，不得告知第三人，且不得为委托投资资产、自己账户或促使他人买卖该公司发行之有价证券或从事相关证券相关商品交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所称 ...
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、保管、调阅、销毁以及保管期限，应符合财政部和国家档案局联合印发的《会计档案管理办法》(财会字[1998]32号)有关规定。(十二)信托项目的会计年度自公历1月1 的进账单第一联，借记“银行存款”科目，贷记本科目。(三)存出投资款，是指已存入在证券公司等机构开立的资金账户准备进行短期投资的款项。向证券 ...
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内幕信息的职员；（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕 ：[2]第一，行为主体是证券公司及其从业人员。从我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》中规定的几种具体欺诈客户行为来看，证券经营机构，证券登记、清算机构， ...
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，因为其可以将基金运作的琐碎事项交由专门的第三方服务机构办理。一个本身从事资产管理业务的商业银行，只需增加少量投资，即可经营基金创新产品。除此以外，20 限定得过于狭窄，仅仅局限于证券公司和信托投资公司两类主体。如《证券投资基金管理暂行办法》第24条规定设立基金管理公司首要条件就是主要发起人为按照国家 ...
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保管、调阅、销毁以及保管期限，应符合财政部和国家档案局联合印发的《会计档案管理办法》（财会字[1998]32号）有关规定。（十二）信托项目的会计 应设置“银行汇票”、“银行本票”、“存出投资款”等明细科目，“存出投资款”每月至少与证券公司等机构对账单核对一次。月份终了，信托项目“存出投资款”账面余额与 ...
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经营机构证券自营业务管理办法》６．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容 资产组合管理（１）平均期限（２）免疫资产管理２．主动的债券资产组合管理（１）水平分析（２）债券调换（３）应急免疫（４）骑乘收益率曲线３． ...
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》（第二版），高等教育出版社2007年，第245－261页；廖凡：《证券客户资产风险法律问题研究》，北京大学出版社2005年版，第29－39页。 [21] 邱 与社会》，2007年第8期。这里的中登公司即中证登公司。 [39] 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年）第7－9条。 [ ...
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《证券法》通过后，证监会先后制定了《证券公司检查办法》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》 ，也有部分资金来自于银行信贷资金。从这类公司管理的资产规模看，数额之大估计已超过现有基金公司和证券公司自营业务的总和，但由于这种行为缺乏法律依据， ...
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