投资咨询机构会员要客观公正地提供专业咨询服务，利用专业优势以各种形式向投资者介绍证券投资知识，及时充分地进行风险提示。各地方证券业协会要加强对本辖区会员 、喜闻乐见的方式创造性地开展各种教育宣传活动，内容要简明扼要、通俗易懂，确实提高投资者教育的效果。（四）基金管理公司会员要加强对其委托的基金代销机构 ...
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账户和资金账户的开立和使用，新开账户须严格符合合格账户的要求。证券公司应结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时通过 公开谴责，直至暂停、取消开户代理业务资格等处罚措施，同时报中国证监会。6、证券公司向本公司报送账户数据、休眠账户激活申请指令以及其他具体事项，按本公司 ...
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资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理公司申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。第二十五条 取得境内机构投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。 ...
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责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或通过 指本付息期起息日至清算日当日实际日历天数。 第四十五条对于登记到投资者证券账户的债券，本公司在现券交易的交收日根据清算结果与结算参与人完成 ...
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的证券交易营业部已达2，000多家。这些营业网点的开设，为广大投资者买卖证券提供了有效的服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的 ，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 ...
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主席尚福林二〇〇六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价 ...
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份正本和一份副本)：(一)申请表(附件3)；(二)托管人资格申请书(须加盖公章或由法定代表人签字)；(三)中国银监会同意申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的批复(复印件)；(四)金融业务许可证副本(复印件)及营业执照副本(复印件)；(五)实收资本证明文件；(六)境内托管部门基本情况(包括人员 ...
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证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。 第十二条 投资者融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。卖券 内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值；(三)波动幅度，指过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比；(四)基准指数，指 ...
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投资和交易情况；(六)每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；(七)保存合格 外汇局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。第二十五条合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收支范围应当符合国家外汇局的有关规定。第二十六 ...
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营业执照复印件(加盖公章)；(三)预留印鉴卡(一式两份)：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；(四)托管人出具的授权委托书；(五) ，卖空价款不足的，差额仍向违约的托管人追索。托管人所托管合格投资者发生证券卖空，本公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息 ...
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