(四)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序；(六)会员的权利和义务；(七)对会员的纪律处分；(八)组织机构及其职权；(九)高级管理人员的产生、任免及其职责 不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。证券 ...
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四)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序；(六)会员的权利和义务；(七)对会员的纪律处分；(八)组织机构及其职权；(九)高级管理人员的产生、任免及其职责 不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。证券 ...
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八条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。证券交易所、证券登记结算机构的总经理离任时，交易所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任 ...
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依法对个人征信机构董事、监事和高级管理人员的任职资格进行审查，作出核准或者不予核准的书面决定。问：《办法》对征信机构监管有什么新规定？答：为规范 到征信机构健康发展、损害信息主体合法权益的情形时，人民银行可以将其列为重点监管对象，酌情缩短业务开展情况报告周期、信息系统安全测评周期，并采取相应的监管措施 ...
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五十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司 以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（九）持有投资者30%以上股份 ...
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十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得 %以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份； (八)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份； (九)持有投资者30%以上股份的 ...
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或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）王黎敏老鼠仓事件的基本情况 经中国证监会查明，王黎敏任职南方基金管理公司期间，操作王法林账户 担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管政策，对基金从业人员 ...
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五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司 %以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（九）持有投资者30%以上股份 ...
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管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受 且具有期货从业人员资格，连续任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； （二）注册资本不低于5000万元，申请日前2个月风险监管指标持续符合具有 ...
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五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司 %以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（九）持有投资者30%以上股份 ...
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