公司债券承销协议 -全站搜索

股票发行与交易管理暂行条例

资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二)地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。关联法规：状况和经营成果的分析；(十一)公司发行在外债券的变动情况；(十二)涉及公司的重大诉讼事项；(十三)经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告 ...

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安定操作及其监管

之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制；除上述场合以外，只有发行该有价证券的公司作为原来缔结承销协议的证券公司，根据相关规则通知证券交易所或证券业协会后进行。能够委托进行安定操作的主体限于 ...

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安定操作及其监管

之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制；除上述场合以外，只有发行该有价证券的公司作为原来缔结承销协议的证券公司，根据相关规则通知证券交易所或证券业协会后进行。能够委托进行安定操作的主体限于 ...

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开放式股票型基金定型化证券投资信托契约

、发行受益凭证，应经签证。二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公司发行股票及公司债券签证规则」规定。第七条本基金之成立与不成立一、本基金之成立管理规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。第三三条合意管辖因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外，应 ...

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有企业改制为股份有限公司后股票发行与上市

涉及国有资产的，还应提交国有资产管理部门出具的确认文件；股票发行的承销方案和承销协议；地方政府或中央企业管理部门要求提交的其他文件。（二）审批程序和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。上市公司 ...

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深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）

文件：（一）上市报告书（申请书）；（二）申请可转换公司债券上市的董事会决议；（三）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（四）法律意见书；（五公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方 ...

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上海证券交易所股票上市规则

完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。4.3 保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作债券或者其他衍生品种；(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；(三)一方依据另一方股东大会决议 ...

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资产证券化中特殊目的机构的法律形态研究

贷款，发行资产支持证券。其首笔注册资金由政府拨专项资金投入，其后可以发行公司债券以募集资金，所募资金专门用于购买住房抵押贷款。这种模式应以《公司法》活动时，必须得到破产隔离的普通合伙人的同意；如果普通合伙人不止一个，那么有限合伙协议应规定，只要有一个普通合伙人尚有清偿能力，有限合伙就会继续存在，而不 ...

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跨国证券交易法律适用问题探析

随着证券交易的全球化、电子化，出现了多国股东通过多国证券中介商间接持有外国上市公司股票的情况。于是，在证券国际市场上出现了不需要实际交付和所有权人直接则承销方的营业所所在地或惯常居所地国家的法律为证券承销协议的准据法。二、我国跨国证券交易法律适用规则的完善由于证券市场电子信息化的发展，证券的取得 ...

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资产证券化中特殊目的机构的法律形态研究

贷款，发行资产支持证券。其首笔注册资金由政府拨专项资金投入，其后可以发行公司债券以募集资金，所募资金专门用于购买住房抵押贷款。这种模式应以《公司法》活动时，必须得到破产隔离的普通合伙人的同意；如果普通合伙人不止一个，那么有限合伙协议应规定，只要有一个普通合伙人尚有清偿能力，有限合伙就会继续存在，而不 ...

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