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验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。第四十三条期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担 十三条本规定自2003年7月1日起施行。2003年7月1日前发生的期货交易行为或者侵权行为,适用当时的有关规定;当时规定不明确的,参照本规定处理。 ...
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决定人员及其代理人之姓名。 九保管机构之指定及办理相关事项之约定。 一○受托期货经纪商之名称。 一一善良管理人之注意义务及保密义务。 一二报告义务。 一三 委任人个别签订,不得接受共同委任。 保管机构执行第二项之业务,应先审核期货交易全权委任契约约定之范围及限制事项。 第二项委任契约之内容及契约模板, ...
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有关监管部门或者行业协会的工作人员明示、暗示他人从事与该信息相关的证券、期货交易活动的,金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员是利用 是只有金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员才能获取,证券、期货的一般投资者基于其投资知识、投资经验、通过各种渠道得到的投资信息等也 ...
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硬件失灵,包括主机故障、网络设备故障、其他硬件故障(如电源故障)等。证券期货行业2009年全年共发生计算机硬件故障7起,2010年上半年共发生计算机硬件故障5 故障而未能购入,而技术故障消除后,投资者反而得以以更低的价格购入股票。期货交易中也存在类似情形。如2009年9月,A公司下午14:25分到15 ...
//www.110.com/ziliao/article-313558.html -了解详情
能解决的。它是一个永恒的实践命题。这里既有快速发展的金融市场交易与法律制度之间的落差,也反映了金融机构与投资者、金融业与社会公众之间 -to-market,MTM).参见前引[17],宁敏书,第234页. [44]参见我国 《期货交易管理条例》第11条. [45]例如,ISDA《信用支持附件》有四种, ...
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违法行为的罚款比例相同;《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金,低于证券法第188条对同样的 公安机关和检察机关在职能管辖上应该是分工较为明确的,但是,由于有关证券、期货犯罪案件的主体往往交叉存在有国家工作人员,甚至国家机关工作人员,而且还会同时 ...
//www.110.com/ziliao/article-300426.html -了解详情
精确的立法措辞代表了欧盟的整体刑事立法水平与刑法规范的前瞻性能力。证券期货犯罪区别于一般刑事犯罪,相关法律术语的解释必须极为精密且符合资本市场实务操作 重视对信息型市场操纵犯罪行为的法律禁止,将利用信息操纵市场投资者从事相关证券期货交易进而影响资本市场的行为明确纳入刑法规制范围。我国刑法已经规定了编造 ...
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不因违法而得利,以利于金融衍生产品市场的公平与稳健。 一、金融衍生产品交易侵权民事责任的一般理论 侵权民事责任制度是作为保障民事权利义务实现的法律手段体现在 是单独或者合谋集中资金优势、持仓优势或利用信息优势联合或者持续买卖期货合约,操纵期货交易价格;二是蓄意串通、按事先约定的时间、价格和方式互相进行 ...
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准确性,并加剧了投资者风险,从而阻碍市场发育。第二,严重分割投资者的合法权益。欺诈交易、违规操作、操纵等问题的发生会使众多的投资者遭受严重经济损失。并进一步使 参与保证金帐户、保证金合同,起杠杆作用的帐户和标准合同项下的商品交易事务,或期货交易管理机构认定的为起到标准合同作用和功能的合同、帐户、协议、 ...
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崭新的法律制度,但这并不意味着我们已成功实现了制度的创新。事实上,我国期货行纪商赖以存在的经济基础远未达到西方发达国家的程度,要建立和完善中国期货 著。西方国家民商法概要[M].法律出版社。第222页。 [5]田源等主编。期货交易全书[M].中国大百科全书出版社,1993年第1版。第26页。 [6]张 ...
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