17]之后该规则被ＳＥＣ所采用。ＳＥＣ曾在数个关于证券经纪商行为合规性的裁决中揭示了判断适合性原则是否被遵守的两层认定标准：（１）合理基础原则，是 业务方面，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同，并在其中明确规定双方的权利义务；规定银行 ...
//www.110.com/ziliao/article-256330.html -了解详情
条款消费者也根本无法向经纪商提起诉讼。[35] 再如，卖方的概念也已经不适合抵押贷款证券化市场的实际情况。最重要的例子是FTC关于消费者主张和抗辩权利 监管资本计量指引》中的规定，商业银行作为资产证券化发起机构、信用增级机构、流动性便利提供机构、投资机构或者贷款服务机构等从事资产证券化业务，我们便可以 ...
//www.110.com/ziliao/article-240996.html -了解详情
案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-162130.html -了解详情
案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-161171.html -了解详情
案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-160363.html -了解详情
年9月，中国人民银行批准其在上海设立分公司。根据《上海外资保险机构暂行管理办法》的规定，经营以下三项业务：（1）境外企业、境内外商投资企业的企业 及其它保险咨询顾问机构在中国境内从事保险经纪业务手续费收入月4.2亿元人民币（据称，这是一个非常保守的数字。）[12]在这种情况下，加强对外资保险机构的监管 ...
//www.110.com/ziliao/article-19866.html -了解详情
审理期货纠纷案件若干问题的规定》中也得到了体现。较之1995年最高院发布的《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》和1999年国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》等 审计监督、纠纷仲裁等工作转给协会，在运作经费方面支持协会。协会自身也应加强力量，团结协作，务实工作，有所作为，努力为会员办实事，为行业办好事。 ...
//www.110.com/ziliao/article-15151.html -了解详情
其他金融组织创新。积极试办金融租赁公司、汽车金融公司和货币经纪公司，引导业绩优良、管理规范的集团公司设立财务公司。加快整合政府各类投资公司，积极打造实力 统一法人社和农村合作银行改制工作，不断完善治理结构，充实资本金，创新经营业务，进一步发挥支农主力军作用。（八）大力推进农村金融组织与服务创新。积极 ...
//www.110.com/fagui/law_292448.html -了解详情
、航空运输和集装箱多式联运等，逐步提高现代化水平。以公路建设为重点，继续加强水、陆、空交通基础设施建设，完善综合运输体系。确保“十五”期间建成横跨 ，维护市场秩序，必须对服务业的行业标准、业务范围、价格管理、产权交易、奖惩办法、职业道德以及纠纷仲裁等，作出明确和合理的法律规定，废止和修订与市场经济体制 ...
//www.110.com/fagui/law_259385.html -了解详情
基金管理公司、财务公司、信托投资公司、证券投资基金。(五)保险公司。(六)其他经中国人民银行、中国证监会、中国保监会批准成立且经营金融保险业务的 明细表》(十)《金融经纪业务及其他金融业务收入月汇总明细表》(十一)《保费收入明细表》(十二)《储金业务收入明细表》(十三)主管税务机关规定的其他资料第二十 ...
//www.110.com/fagui/law_226776.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务