兑付债券、代售证券、代购证券等代理资产是否真实、合法。自营业务和代理业务是否严格分离。(四)财务报告审计财务报告审计，主要检查财务报告项目的完整性， 负债比例管理的通知》银发[1994]38号16．财政部《发布＜关于国家专业银行建立贷款呆帐准备金的暂行规定＞的通知》[88]财商字第277号17．财政部 ...
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代兑付债券、代售证券、代购证券等代理资产是否真实、合法。自营业务和代理业务是否严格分离。（四）财务报告审计财务报告审计，主要检查财务报告项目的完整性，核实 负债比例管理的通知》银发［１９９４］３８号１６．财政部《发布＜关于国家专业银行建立贷款呆帐准备金的暂行规定＞的通知》［８８］财商字第２７７号１７． ...
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：《中国金融稳定报告2011》，第28页，http：//www．pbc．gov．cn/publish/ goutongjiaoliu/524/2011/20110614171734850846741/20110614171734850846741_．html。 [2]《村镇银行管理暂行规定》第2条。 ...
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：《中国金融稳定报告2011》，第28页，http：//www．pbc．gov．cn/publish/ goutongjiaoliu/524/2011/20110614171734850846741/20110614171734850846741_．html。 [2]《村镇银行管理暂行规定》第2条。 ...
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修改法律，也难以通过立法解释和司法解释来实现修订，所以就出现了行政主管部门制定暂行规定、变更原来立法的情形。这样就容易出现一些形式上不适宜，但客观上又顺应 年版，第91～101页。 [12]参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [13]参见吴勇敏、胡斌：《对我国 ...
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，挑战着传统的民商法制度。一种新型的侵权类型逐渐显现出来：根据信息经济学的研究成果，信息在市场经济中呈不对称性的分布，由于信息不对称性的存在，产生了信息 过时信息，而不了解最新信息的行为则构成了欺诈行为。《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿 ...
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纳入银行类金融机构体系，实施正式和有效的监管。银监会出台《村镇银行管理暂行规定》大致就是这样的路径;(4)对于专门从事贷款业务而不吸纳存款的金融机构， 工商银行和中国农业银行2010年第三季度报告。 [34]参见徐忠、张雪春、沈明高、程恩江:《中国贫困地区农村金融发展研究》，中国金融出版社2009年版 ...
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是否要求犯罪主体必须具备特定身份。何为特定身份?正如某些学者所指出的，刑法学所研究的特定身份就是指对决定刑事责任存在与否或影响刑事责任程度有意义的身份。这种 。国务院证券委员会干1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法第5条规定：本办法所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的、尚未公开的和可能影响 ...
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本罪主体为特殊主体,只有特定的自然人和单位才有可能成为本罪主体。这里需要研究的是特定的限制范围。也就是说是不是只要凡是中介组织或者其所属的工作人员 从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》,都对这些相应中介机构申请获取从事证券业务的资格应具有的条件,申请的程序、获准后执业的要求都作了具体 ...
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等方面的社会信息。为此，为金融中介机构确定社会责任标准并要求其发布专门的社会责任报告，有利于形成一套公司履行社会责任的考核机制。例如，兴业银行2008 ] 如《商业银行个人理财业务风险管理指引》及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》就明确规定：商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应 ...
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