，维护市场秩序和公平，提高货币经纪业务和交易的运作效率，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《货币经纪公司试点管理办法》等相关法律法规，制定本指引。关联 第四十六条如遇法定原因或不可抗力因素，使原定某一营业日的交易结算无法完成，应将新的交易结算日延长至交易双方下一个共同营业日。对于由此导致其他交易 ...
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：一、经依法登记，并领取营业执照；二、在建设银行开立账户，资金通过建设银行结算；三、生产经营正常、经济效益较好；四、财务制度健全、营运资金 《中国建设银行法律性文件审查制度暂行规定》和《中国建设银行法律性文件签字用印管理办法》的有关规定。申请人缴存保证金的，保证金必须存入保证金存款账户。申请人在会计 ...
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资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。 第二条 期货公司分类是 并有效执行 4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行 4.07公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求 4.08营业部“四统一” ...
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投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，按照中国 备付金账户，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客户资产管理业务在内的全部产品(不含QFII)所进行的证券交易的资金结算。 第十一条 对于同一托管人负责 ...
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委员会讨论通过。2．5．6 采购部必须有完整的采购结算档案，并建立有效的采购分析档案。3．供应商管理办法3．1 供应商的选定及指导3．1．1 对于 ．1 合同签定后，采购部必须追踪，督促交货进度。4．5．2 采购部根据原料客户发货情况，提前填写“原料到货预报表”送生产部、品管部，以便做好接货准备。每月 ...
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进行自营回购交易，须使用自营帐户，代理客户进行回购交易须使用客户的证券帐户，客户的明细帐户由债券交易商自行管理。第六条本所根据市场发展需要，报请国家主管 条除本办法的规定外，与债券回购业务有关的交易、存管、登记及结算均按《深圳证券交易所债券现货交易结算办法》执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第十五 ...
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下单必须录音并补签字，场内出市代表不得直接接受客户交易指令。３．期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户 业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须 ...
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、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金(含交易清算资金)；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。公司总负债取其 或高风险资产3．负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未 ...
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、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金(含交易清算资金)；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。公司总负债取其 或高风险资产3．负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未 ...
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的组织章程、营业执照； 五、实收外汇现汇资本金或营运资金的验资报告； 六、经营外汇期货业务管理人员及交易员的名单，简历； 七、国家外汇管理局要求提供 的管理守则； 2．外汇期货交易机构办理外汇期货交易业务运作程序有关规定； 3．外汇管理及财务管理办法； 4．同客户签订的外汇期货交易合同样本； 5．外汇 ...
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