经营机构以及与证券业务有关的中介机构的管理，积极稳妥地开展证券投资基金业务(一)加强对证券经营机构的管理。证监会要根据有关规定对证券经营机构的承销和 证券投资基金业务有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。要尽快出台《证券投资基金管理办法》，按照该办法设立的证券投资基金，由中国人民银行和证监会共同 ...
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包括承销商、会计师、律师或为公司工作的顾问。 因此，若投资顾问通过券商内部承销、发行部门或者其他途径获得有关公司重大事件的信息并私下透露给其他客户，具有违法 反思 在我国，规制证券投资咨询活动与证券投资顾问行为的法律法规主要有《证券法》第8章、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、 期货投资咨询 ...
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证券法中的民事责任是指在证券发行和证券交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法 虚假陈述行为的民事责任。我国证券法第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告 ...
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资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合 本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产； (八)违反本办法第三十三条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任； (九)违反本办法 ...
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或者重大遗漏。 《证券法》第63条也规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告 、监事和经理等高级管理人员；证券承销商及其高级管理人员；会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业中介机构及其参与人员。上市公司在证券发行中居于主导地位， ...
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“证券法中的民事责任是指在证券发行和证券交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法 陈述行为的民事责任。我国证券法第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告 ...
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》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司新股发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，______律师事务所 事实，本所律师认为，发行人本次申请公募增发A股与上市符合《证券法》、《公司法》和《管理办法》等有关法律、法规、和规范性文件的规定， ...
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或代销有价证券时，其手续费由主承销公司按上述规定收取，主承销公司与承销团其他成员的承销数量及承销手续费比率由双方协定。 六、以上手续费由发行有价证券的企业按发行及兑付 或支付各种名目的实物或好处费。 九、除经特批外，违反本规定者，将比照《上海市证券交易管理办法》予以处罚。 十、本规定自文到之日起施行。...
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提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的； (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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证券柜台买卖中心”签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申报 (请)于办理国内承销作业时，同时募集与发行海外股票或参与发行海外存托凭证。 有价证券已依财团法人“ 除下列情形外，非经本会申报生效或申请核准不得追加发行： 一、依「华侨及外国人投资证券管理办法」规定再发行者。但以存托契约及保管契约已载明 ...
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