经理。委托代理人：李戈，该公司法律顾问。上诉人中国农业银行沈阳市于洪支行陵西办事处为与被上诉人鞍山市证券公司海城分公司工行证券经营处存款纠纷一案， 案发回辽宁省高级人民法院重审。本案二审案件受理费66735元，已由上诉人中国农业银行沈阳市于洪支行陕西办事处预交，不予退回。本案一、二审案件受理费，由原审 ...
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有限公司因与被上诉人中国工商银行天津市和平支行借款合同纠纷一案，不服天津市高级人民法院(1998)高经一初字第20号民事判决，分别向本院提起上诉。本院依法组成 马东旭担任记录。本院审理期间，上诉人格林柯尔制冷剂(中国)有限公司和南方证券公司分别以主债务双方正在协商和解、服从一审判决和担保责任因本案所涉 ...
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公司注册资本金80000万元人民币已足额到位，并核准以下股东和出资额： 四、核准《国通证券有限责任公司章程》。 五、你公司原有证券交易营业部相应更名为“国通证券 接此批复后，到我会领取《经营证券业务许可证》 七、根据证券与银行分业的原则，招商银行对国通证券有限责任公司的出资应在2000年底前转让完毕。 ...
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监督管理委员会对湖北证券公司华益证券交易营业部(以下简称'华益营业部')违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实1999年初至1999年6月底，华益营业部为 该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15 ...
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第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的如下主要项目注释：(一)按代理买卖证券客户、委托管理资产客户和公司分别披露银行存款 、期末应付款项中如有金额较大的应付拟上市或已上市公司款项，应披露该公司名称、款项性质与金额，并注明是否逾期。(十九)分别按个人客户和法人 ...
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新增一些风险监管项目。详细修改情况如下所示。(一)表01：资产负债表1、银行存款项下增加两栏：'经纪业务客户资金存款'、'受托管理客户资金存款'。清算 1、严格按我会净资本计算规则表格方式编制表格。2、要求注册会计师对证券公司上年末净资本进行审核。(五)表05-1：经纪业务统计表-人民币资金和开户(略 ...
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号。法定代表人：张明，该公司总经理。上诉人中国建设银行宿县分行银沱办事处(以下简称银沱办事处)为与被上诉人河南财政证券公司国债租借合同纠纷一案，不服 《国库券租借协议书》和《有价证券借还协议书》，实为国库券借贷协议。河南财政券公司作为出借方先将国库券借出，从而履行了其承担的义务，其所在地郑州市为本案 ...
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予以维持。本院经审理认为：广信深圳公司与陕证公司签订的国库券回购协议，没有国库券实物交割或封存，名为证券回购，实为变相拆借资金，违反了国家 支付本金人民币1500万元，并承担同期拆借利息及逾期罚息(利息、罚息按中国人民银行[1996]244号、349号文件执行，已返还的306?8万元应从中扣除)。逾期 ...
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上海市第二中级人民法院民事判决书 (1996)沪二中经终字第291号 上诉人(原审被告)江西省证券公司上海业务部，住所地，上海市陕西南路122号。法定代表人周锡馨，总经理。 提出，再延长一年。故于1994年3月16日，乔正义与原审被告又签订一份与原协议内容相同的协议书，但将本金确定为57.5万元，如 ...
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协议： 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备， 第四章保证金存管 第十七条客户出入金必须在乙方的保证金专用账户和客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。第十八条甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货 ...
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