，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，是否具有良好的社会信誉，在税务、工商等 公司章程(草案)合法性、有效性和全面性的意见；(6)高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。(十三)中国证监会规定的其他 ...
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具备中国人民银行规定的入股资格的股东； （三）具有本办法规定的最低限额的注册资本； （四）有具备中国人民银行规定任职资格的高级管理人员和与其业务相适应的 从业资格。 第五十九条中国人民银行对信托投资公司监管中发现的重大问题，有权质询信托投资公司的高级管理人员，并责令其采取有效措施，限期改正。 第六十条 ...
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。如《创业投资企业管理暂行办法》第9条规定，创业投资企业应当至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他 人员。{23}这些规定并未对基金管理人如其他专门人才作出具体的任职资格、资质要求，{24}且仅适用于创业投资企业形式的私募股权投资基金。基金管理人规范的缺乏 ...
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年的无违规证明 1.3.3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外 是否符合《上市公司收购管理办法》第五十一条的规定 5.6.2 上市公司及其关联方在最近24个月内是否与管理层和其近亲属及其所任职的企业（上市公司 ...
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管理人员所持有的本公司股份不得用于质押。此外，由于上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年可转让不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五的股份 ）对上市公司董事、监事、高级管理人员能否参与涉及本公司股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定， ...
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管理人员所持有的本公司股份不得用于质押。此外，由于上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年可转让不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五的股份 ）对上市公司董事、监事、高级管理人员能否参与涉及本公司股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定， ...
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)有具备中国人民银行规定的入股资格的股东；(三)具有本办法规定的最低限额的注册资本；(四)有具备中国人民银行规定任职资格的高级管理人员和与其业务相适应的信托从业 资格。第五十九条中国人民银行对信托投资公司监管中发现的重大问题，有权质询信托投资公司的高级管理人员，并责令其采取有效措施，限期改正。第六十条 ...
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防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（ 的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务； ...
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或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）王黎敏老鼠仓事件的基本情况 经中国证监会查明，王黎敏任职南方基金管理公司期间，操作王法林账户 担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管政策，对基金从业人员 ...
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净资产均不少于人民币2000万元；（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施， ...
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