市场发展与对外开放，中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会对2005年2月18日发布的《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（ 意见书。第十三条国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的具备债券承销资格的金融机构。第十四条人民币债券 ...
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申报材料并审核。审批制是一种带有较强行政色彩的股票发行管理制度。这主要表现在：股票发行实行下达指标的办法，同时对各地区、部门上报企业的家数也作出限制； 是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索，将推动证券发行制度从核准制向注册制转变。目前，我国发行审核核准制的主要特点如下：（1）核准制的实质主要 ...
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股份操作指引（试行）》的有关规定实施。第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》编制尽职调查报告。主承销商 投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。第十一条上市公司公募增发 ...
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、实施细则，监管股票发行，审查送交证监会复审的股票发行申报材料，安排发行审核委员会会议，办理发行审核委员会交办的日常工作，就证券发行市场规划提出建议。( 监管。(十)国际部组织、管理国际交流与合作活动，管理有关国际援助项目及其经费的使用，研究海外证券市场，制订有关外事管理办法并统一管理外事活动。(十一 ...
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网下向网上回拨机制。向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份（以下称为本次发售股份）的50%。网下中签率高于网上中签率的2至 性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要加强对证券公司实施投资者适当性管理和投资者教育等方面情况的监督检查，发现违规行为的，依法采取责令改正、监管谈话 ...
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有其他严重情节的行为。本罪侵犯的客体是国家对证券发行的管理制度,危害了正常的证券发行秩序,同时该罪还危害了证券投资者和社会公众的利益,并影响人们对证券市场 之外的主体,而这类主体只是例外,且不可能单独构成本罪。在欺诈发行证券罪中,承销证券发行的券商可以成为本罪共同主体。其他中介组织及人员在本罪中提供 ...
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公司的高管人员，并具体负责上市 公司股票发行、上市、承销等证券相关业务，或者担任上市公司董事会秘书、财务负责人、独立董事；5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业 务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务；6、具有证券 ...
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近日，中国证监会和司法部联合发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下称“《管理办法》”)，对律师事务所从事证券法律业务进行全面规范。中国证监会有关部门负责人 、仲裁或行政处罚等方面。 需要指出的是，律师法律尽职调查的重点是就与发行上市有关的法律问题进行核查和发表意见，并不对审计或资产评估等专业 ...
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保险市场竞争。 〔注：本评论仅代表个人观点，与供职机构无关。〕 附：《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》 中国银监会关于印发《商业银行投资保险公司 持有量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。 第三节 并表管理 第十四 ...
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二、核准依据1、《证券法》2、《公司法》3、《企业债券管理条例》4、《关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知》（监发行字[2004]150号 13、企业债券托管情况说明；14、有资格的律师事务所出具的、关于企业债券本次发行与上市的法律意见书；15、各中介机构及签字人员从业资格证书；16、其他 ...
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