，往往成为操纵者获取暴利的资金提供者和庄家转嫁风险的承受者，从而动摇了投资者对证券市场的信心，不利于吸引投资。 二、操纵市场行为与相关行为的区别 信赖”是建立“虚假陈述”和“内幕交易”中损害的因果关系的核心，而这种举证对于投资者来说是非常困难的。因此美国证券法对“信赖”采取了务实的态度。美国最高法院 ...
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利益出发与违法违规行为作斗争，让违法违规者付出相应的经济代价，震慑侵犯投资者权益的违法行为，形成比一般的政府监管部门更加雄厚持久的力量。因此亟待尽快 也应当积极运用法律赋予的合法手段主动维护自己的合法权益进而推动整个证券市场的发展。投资者自我保护需要一系列的法律制度安排。这些法律制度安排涉及到公司层面 ...
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配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前 接口 一、深圳市场 (一)首次集中批量发送数据接口 有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下： 首次交易日期库SZSCJY.dbf 序号 字段 ...
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关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。 第十二条会员应当根据深圳证券交易所(以下简称“本所”)相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常 新股认购、可转债转股、权证行权、非交易过户等，同时明确证券公司及投资者对交易经验的查询方式；三是规定风险揭示书签署及开通交易的详细流程， ...
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此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议 根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关 ...
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的会员以中介机构的形式作为响应方向发起方中介机构提交委托投资者相关信息(包括帐户、名称、证券、购买意向和联系方式等)，并代为与发起方中介机构 登记和结算服务，具体规定按照中国结算的相关规定执行。(八)违约处置1.合格投资者的违约处置(1)每次参与大宗交易系统专场业务时事先缴纳全额保证金；(2)限制每次 ...
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侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。第 买卖证券成交的，应当按规定向客户收取佣金。第一百二十一条投资者买卖证券成交的，应当按规定交纳佣金，买卖股票成交的，还应当依法纳税。第一百二十 ...
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及其代销机构办理认购、申购与赎回(以下简称“场外认购、申购与赎回”)之外，为投资者新推出的开放式基金业务办理渠道。三、由中国证监会核准的具有开放式基金代销 ，中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增开放式基金账户基金份额；对于不合格转托管 ...
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登记业务指引》。现将该指引发给你们，请遵照执行。特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二○○五年十一月四日 附件：深市配售股份转登记至 接收中国结算深圳分公司发送的配售股份转登记申报委托数据。(二)对于已开立上海市场证券账户投资者配售股份转登记的申报，中国结算上海分公司负责审核申报中的上海 ...
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. 组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；5. 了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；6. 接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理 不得直接投资与实物商品相关的衍生品。（七） 境内机构投资者管理的基金、集合计划可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：1. 所有参与交易的对手 ...
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