均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试； （三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形； （四）未被金融监管机构采取市场禁入措施， ...
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符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的章程；(四)具有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉融资租赁业务的合格从业 营业执照复印件及营业情况以及出资协议。出资人为境外金融机构的，应提供注册地金融监管机构出具的意见函；(五)出资人最近2年经有资质的中介机构审计的年度 ...
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范围；（五）会员资格和加入、退出程序；（六）会员的权利和义务；（七）对会员的纪律处分；（八）组织机构及其职权；（九）高级管理人员的产生、任免及其职责 人员，自解职之日起未满五年的，不得担任证券交易所的高级管理人员职务。第五章证券交易所对证券交易活动的监管第三十一条证券交易所应当公布即时行情，并按日制作 ...
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六条 中国银监会将根据个人理财业务发展与监管的需要，组织、指导个人理财业务人员的从业培训和考核。有关要求和考核办法，由中国银监会另行规定。第五十 银行业监督管理机构可依法取消负有业务管理责任的高级管理人员1至3年任职资格；对负有业务管理责任的董事、高级管理人员和其他业务人员给予警告并处三千元以上一万元 ...
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少于500万元人民币或等值外汇；（二）企业资信状况良好；（三）有符合任职资格条件的高级管理人员；（四）有具备相应专业知识和从业经验的工作 》（汇综发〔2009〕145号）同时废止。附表1：特许机构备付金监管报表单位：法定货币单位 项目 人民币 外币 外币1 外币2 外币…… 期初备付金余额 库存现钞（ ...
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、资产管理部门的主要负责人、保险资产管理机构的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。 第五十四条保险集团（控股）公司、 保监会有权对保险集团（控股）公司、保险公司的董事、监事、高级管理人员和资产管理部门负责人进行监管谈话，要求其就保险资金运用情况、风险控制、内部管理等有关 ...
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的实施应符合《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》或相应国有资产监管机构或部门的有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十三条授予董事、高级管理人员的股权，应根据任期考核或经济责任审计结果行权或兑现。授予的股票期权，应有不低于授予总量的20%留至任职（或任期）考核合格后行权； ...
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聘请外部审计机构或咨询机构，费用由信托公司承担。 第五章高级管理层第四十条高级管理人员的任职资格应当符合法律、行政法规和中国银监会的规定。信托公司不得 ）会批准，可以建立董事、监事和高级管理人员的职业责任保险制度。 第七章附则第五十四条信托公司应当按照法律法规和有关监管规定，及时披露公司治理方面的信息 ...
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约束。但是，取消筹资额上限的规定，并不意味着监管部门放弃了对募集资金用途的监管，《管理办法》保留了筹资额和投资项目应当与发行人生产经营规模、财务状况、技术水平和 的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：（一）被中国证监会采取 ...
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许可证后，办理工商登记，领取营业执照。第七条 境内专业子公司董事、高级管理人员实行任职资格核准制度。第八条 金融租赁公司境内专业子公司有下列变更事项之一 机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融租赁公司管理办法》等法律法规采取监管措施或实施处罚。第三十三条 金融租赁公司在香港特别行政区、澳门 ...
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