及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的规定。3 月1 日，庄一芳女士主动向公司上交了 之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关核准 ...
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股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（7）撤销有关业务许可。证券公司整改后，经国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之 对不同产业作出了有区别的规定：其一，允许外方独资产业有：出入境汽车运输、铁路货物运输、佣金代理、批发（不包括盐、烟草）、保险经纪、进出口商品检验、 ...
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进行监管的中央性机构，各个州行使着对证券市场的监管权，法律规定的监管在全国难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者 》、《证券投资信托及投资法人法》、《关于金融机关兼营信托业务等的法律》、《商品交易所法》、《信用金库法》、《长期信用银行法》、《银行法》、《不动产 ...
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机构投资者资金雄厚， 在证券承购和证券经纪中都占有较大份额， 为证券市场的扩容提供了充足的资金； 另一方面， 机构投资者实行投资组合管理， 并且以长线投资为主 持仓比例有限制； 第三， 对资金进出境、兑换、货币市场投资比例有严格的规定； 第四， 把外资行业投资限制扩展到股市、债券市场， 对金融衍生品 ...
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的地方限制，凡法律、法规没有规定的市场准入门槛、指定服务等一律取消。完善中介组织机构政策和管理办法，凡是由行业组织或中介机构自律管理的事项均交给行业协会或中介 中介机构，突出培育航运融资、航运经纪、航运信息与咨询服务、海事法律等中介服务业态。（十）高端培训业深化教育体制改革，加强教育资源整合，加快高端 ...
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合作社联合社深化改革工作顺利推进。城市信用社退市工作有序开展。广州证券、万联证券等市属证券公司业务稳步发展，风险控制能力进一步提高。广州国际信托投资公司、 工程。全面实施金融人才战略，落实各项补贴和优惠政策，加快完善全市金融人才培养、引进、使用和管理的机制，加强金融队伍建设，形成以优秀金融企业家为代表 ...
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及其从事的金融业务都能得到持续有效的监管，保障金融业稳健运行和健康发展。第三条本备忘录基于以下五项指导原则：(一)分业监管。按照有关法规加强监管， 管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》的规定，证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督 ...
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责任公司136深圳市金牛证券经纪有限责任公司137汉唐证券有限责任公司138众成证券经纪有限公司139世纪证券有限责任公司140第一创业证券有限责任公司141中山证券公司142国都证券有限责任公司143南方基金管理有限公司144博时基金管理有限公司145长盛基金管理有限公司146大成基金管理有限公司 ...
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委员会持牌人或注册人操守准则》载明中介人进行《证券及期货条例》下的受监管活动时（包括向客户推介投资产品）须遵守的规定。一般而言，该《操守准则》规定中介人 客户。就注册机构而言，评估产品风险评级的工作是在机构层面进?，一般是透过由独立于销售部门的风险管理部门参与管理的系统进行评估。中介人只可向其认为适合 ...
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结；缺陷；完善 【写作年份】2011年 【正文】 2003年证券投资基金法的通过，结束了旷日持久的关于我国证券投资基金法律构造模式之争。[1]该法用一个信托关系 的关联交易，主要有本人交易包括：（1）与基金管理人存在关联关系的经纪-交易商和基金之间的交易。（2）同一基金管理人管理的两个或多个基金之间的 ...
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