为客户保密。严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券，挪用客户交易结算资金，为客户融资融券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券 的董事、经理及其他高级管理人员负有责任的，应承担相应赔偿责任。承担欺诈发行上市和而导致退市给对资者造成损失的双重责任。证券公司准许有资格的证券 ...
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业务许可，并责令其关闭。 亚洲证券所违犯的第七十三条条款是：“在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为”第(三)款“挪用 托管组职责分工的通知》的规定，管理亚洲证券和处置亚洲证券资产属于亚洲证券清算组的职责。 经过开庭交锋，华泰证券公司黄冈营业部委托的黄冈市某知名律师事务所 ...
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2007年 【正文】 2006年7月2日，中国证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于 公司进行融资融券交易。 （2）证券商资格限制。在台湾地区，证券公司须获得许可证方可直接给客户提供融资融券的服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券 ...
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： 证券投资咨询机构年度检查申请表（2010年度）重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有 情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚 ...
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管理委员会（下称中国证监会）决定委托中国东方资产管理公司对闽发证券公司进行托管经营。2005年7月8日，中国证监会作出“证监罚字[2005]20号”《行政 、中国证券监督管理委员会颁布的《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》、《关于证券公司个人债权及 ...
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A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布可充抵 金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对单一客户融资规模与净资本的比例前五名的客户 ...
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股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定，证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券 管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并计算。 鉴于 ...
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股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定，证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券 管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并计算。 鉴于 ...
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发行股票的规章制度和管理办法，也须报经国家体改委、国家国有资产管理局、中国人民银行审查批准后才能施行。[17]1992年，国务院又设立国务院证券管理办公室，以加强对 监管机构批准，二则，这些规则的利害关系人，不仅包括作为会员的证券公司，也包括投资人。根据现行法律，很难对这些规则进行合理定位。这也可能是 ...
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形式披露公司与实际控制人之间的产权和控制关系。实际控制人应披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成 或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。（六）报告期末完成股权分置改革的公司还应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与 ...
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