的合法权益，促进资本市场健康发展，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等有关法律法规，制定本办法。第二条任何单位和个人 符合中国证监会相关规定。第十七条结算参与人应当根据相关业务规则的规定，在证券登记结算机构开立股票期权资金保证金账户，用于存放结算参与人股票期权交易的权利金、 ...
//www.110.com/fagui/law_396085.html -了解详情
客户资金的安全完整，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本办法。 第二条 本办法适用于证券 销售有关的账户之间划转。 证券类金融产品的管理人应当按照规定向证监会、投资者保护基金公司报送与证券类金融产品销售有关的客户资金数据。 第二十八条 有下列情形之一 ...
//www.110.com/ziliao/article-253224.html -了解详情
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等 情况进行分析、研究。第二十四条 地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构组织证券期货统计调查的，统计调查对象应当及时向中国证监会派出机构报告。中国证监会派出 ...
//www.110.com/fagui/law_325301.html -了解详情
权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户 、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五 ）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及 ...
//www.110.com/fagui/law_362908.html -了解详情
合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户 方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html -了解详情
期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二 以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金的 ...
//www.110.com/fagui/law_396091.html -了解详情
期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二 以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金的 ...
//www.110.com/fagui/law_396088.html -了解详情
的法律规范。因此在执行《办法》的过程中，应尽快推进《证券公司监督管理条例》、《金融机构破产条例》的出台，以便衔接处置程序，保护基金 10 期，2003. 42. [22]河本一郎，大武泰南。 侯水平译。 证券交易法概论[M] . 北京：法律出版社，2001. 154. [23]对第（2） 项损失，客户 ...
//www.110.com/ziliao/article-63345.html -了解详情
顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。 本 ，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 ...
//www.110.com/ziliao/article-191147.html -了解详情
合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理 的意见予以了充分的考虑。总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者 ...
//www.110.com/fagui/law_359492.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务