法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；(九)中国证监会规定的其他承诺事项。第二十六条保荐机构提交推荐 7%；（三）保荐机构的保荐代表人和董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；（四）保荐机构 ...
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向人民银行如实报告支付风险情况，密切配合人民银行的监管工作，在化解支付风险中作出突出贡献的金融机构高级管理人员，人民银行当地分支行可建议其上级单位予以通报表扬，并记入其任职资格档案。第三十条人民银行各省级分行可依据本暂行办法，结合辖区内各金融机构类别、特点、风险 ...
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转让，其他股东持有的股权（份）1年内不得转让。小额贷款公司高级管理人员持有的股权（份），在任职期间内不得转让。第十七条 小额贷款公司向银行业金融机构融资 规采取警告、公示、风险提示、约见小额贷款公司董事或高级管理人员谈话、质询、责令停办业务、取消高级管理人员资格等措施，督促其整改。经督促整改后拒不改正 ...
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谈话；（五）要求参加培训或考试；（六）要求或建议更换有关人选；（七）撤销任职资格证书；（八）暂不受理有关当事人出具的文件；（九）限制交易；（十） 规定的其他自律监管措施。第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：（一）口头警示；（二）书面警示；（三） ...
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监督、财会内控机制建设、重大财务事项监管等工作，并按照企业领导人员管理权限通过一定程序被任命（或者聘任）为总会计师的高级管理人员。第四条省属企业及其各级子 。（一）未设置总会计师职位，或已设置未配备总会计师的企业，符合总会计师任职资格和条件的现分管财务工作的副总经理（副院长）可以兼任或者转任总会计师， ...
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时要防止削弱支农工作。要进一步强化对农村信用社机构的规范管理。总行制定的《农村信用社机构管理暂行办法》即将出台。农村信用社机构网点的设立、变更和终止， 资格。在被取消任职资格期间，有关人员不得继续作为农村信用社和联合社的主要负责人，也不得到其他金融机构任高级管理人员。 三、加强业务监管，控制和化解农村 ...
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和接受过的培训对能力进行鉴定。尤其应满足监管机构对高级管理人员资质的要求，不满足任职资格的不得担任高级管理职务。商业银行应制定并保持培训计划，以 合作银行和邮政储蓄机构。对政策性银行、城乡信用社和非银行金融机构的评价可参照本办法执行。第七十条 没有进行股份制改造的商业银行、农村合作银行和邮政储蓄机构、 ...
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） 未通过证券从业资格考试的人员数量 7 （二）高级管理人员数量 8 其中：取得证券投资咨询执业资格的高级管理人员 二、高级管理人员情况 序号 姓名 性别 年龄 职务 工作职责及分管范围 任职起止日期 是否取得证券投资咨询执业资格及证书编号 在其他单位担任职务情况 持有本公司股份情况 联系电话（含 ...
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单独注明。董事、监事如在股东单位任职，应说明职务及任职期间。（二）年度报酬情况董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。 报告中披露新一年度盈利预测的，该盈利预测必须经过具有从事证券相关业务资格的注册会计师审核并发表意见。第四十条公司应披露董事会日常工作情况，包括 5.3董事、监事和高级管理 ...
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拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；(六)对已任职的总代表、首席代表，中国人民银行如发现其任职前有违法、违规或其他不宜担任高级管理人员的情形。第三十五条 代表机构提供虚假信息或隐瞒重要事实的资料，由中国人民银行予以警告。第三十六条 违反本办法其他规定的，由中国人民银行 ...
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