前项公开说明书，其应记载之事项，由主管机关以命令定之。 第三十一条 （公开说明书之交付） 募集有价证券，应先向认股人或应募人交付公开说明书。 除下列各款外，非经主管机关核准，不得以任何方法运用交割结算基金： 一 政府债券之买进。 二 银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 （交易秘密泄漏之禁止） 会员制 ...
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募集股份的申请，并报送下列文件：(一)募集股份申请书；(二)经营估算书；(三)发起人的资格凭证；(四)招股说明书；(五)代收股款的银行或者其他金融机构出具的 变动表等财务会计报表，经中国注册会计师验证，向有关机关呈报。公开发行股票和债券的公司，并应当将上述年度会计报表按有关规定的格式、内容登报公告。对 ...
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指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则第四十条 前一营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 (三)每周公布基金投资组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债、金融债券 ...
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格式文件）? 362．发行人全体董事是否审查、签署了整套申请文件，并在招股说明书及其摘要、募股资金运用等文件上发表声明或承诺? 363．是否有发行人董事 ．定价方式或价格（包括价格区间） 是/否 C．发行对象 是/否 D．募集资金用途及数额 是/否 E．股东大会决议有效期 是/否 F．对董事会办理本次 ...
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提出募集股份的申请，并报送下列文件：(一)募集股份申请书；(二)经营估算书；(三)发起人的资格凭证；(四)招股说明书； (五)代收股款的银行或者其他金融机构出具的证明 ，应将会议审议的事项至迟于会议召开前三十日通知公司债债权人。发行无记名债券的，至迟应于会议召开前四十五日将会议审议的事项进行公告。第七 ...
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交易所为供有价证券之竞价买卖所开设之市场。 第十三条 本法所称公开说明书，谓发行人为有价证券之募集或出卖，依本法之规定，向公众提出之说明文书。 第十四 各款外，非经主管机关核准，不得以任何方法连用交割结算基金。 一、政府债券之买进。 二、银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 会员制证券交易所之董事、监事 ...
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是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行了核查? 二、关于招股说明书及其概要 1．招股说明书是否按照证监[1997]2号文件规定的 、银行存款、其他货币资金分别列示? 11．短期投资是否已按股票投资、债券投资、其他短期投资分别列示? 12．短期投资是否已分项列示计提的短期 ...
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市场上频繁融资的发行人在发行计划（offer programmes）或抵押债券（mort-gage bonds）中提供快车道（fast-track）程序和新的登记文件系统。 [22] [22]根据该登记文件系统，招股说明书由三份独立文件组成：发行人信息的登记文件（registration ...
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受管制市场上频繁融资的发行人在发行计划（offer programmes）或抵押债券（mort-gage bonds）中提供快车道（fast-track）程序和新的登记文件系统。[22]根据该登记文件系统，招股说明书由三份独立文件组成：发行人信息的登记文件（registration document ...
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的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金 条开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 ...
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