主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所（证券交易所）及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。换言之，银行、保险 或者功能--来确定监管归属。 例如，对于金融业务经营许可的申请原则，《白皮书》的规定是向负责对申请人进行审慎监管的机构申请。具言之，当申请从事的受 ...
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台金融服务。参照cepa 相关政策规定，支持港澳地区的金融机构在厦门设立分支机构或参股当地金融机构。重点支持新设综合类证券、证券投资基金、产业基金等 影响力。健全厦台文化交流的市场化运作机制，加强与台湾旅游业机构和文化中介经纪机构的合作。积极研究赋予厦门市对台文化交流省级审批管理权限。深化两岸教育交流 ...
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商务服务业。鼓励发展咨询、广告、法律、会展、调查、就业和人力资本中介、经纪代理等服务业，规范提升会计、审计、税务、评估、检测等服务业。探索建立商务 。鼓励家庭服务机构与社区管理机构加强合作，扶持社区家庭服务场所建设。加快社区综合信息服务平台建设，完善社区服务功能。加大家庭服务业的扶持力度，将家庭服务业 ...
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比较好的资产为主。由此，中国银监会2008年2月发布了《关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知》（以下简称《通知》）。该《通知》要求，发起 物权证券化和股权证券化。权利证券化产生的原因在于民法关于债权、物权、股权的一般规定不足以应付经常处于流通状态的权利，因此将权利记载在证券上，外观化地体现各 ...
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发证券的交易单元号（原名称席位号）U34中，由于根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）的规定交易单元号发生变更，2006年9月4日指定登记在闽发 制定的《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》的规定，机电公司不属于闽发证券的正常经纪业务客户，机电公司的证券交易结算资金不属于《个人债权及客户 ...
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大力发展证券公司、信托投资公司、财务公司、风险投资公司、租赁公司、典当行等各类融资机构。加快引进保险经营机构，推进保险市场主体多元化，不断壮大专业保险经纪公司、 账簿，并与总部联网、实行统一规范管理的，其企业所得税由总部统一缴纳。经国家发改委批准的试点物流企业将承揽的运输业务分给其他单位并由其统一收取 ...
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区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：现将《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2007〕33号）转发给你们，并结合 号） 120 国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批 原《期货交易管理暂行条例》（国务院令第267号） 121 期货经纪公司持有10％以上股权或者拥有实际控制权 ...
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(证监会)应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询 咨询从业及执业资格报送材料格式为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报 ...
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的提取与核销是否符合规定；成本费用是否按规定进行核算，有无虚列支出、转移资金的问题；证券公司的自营业务和经纪业务是否分开核算；资产是否真实、 银行总行营业部河北专员办首创证券经纪有限责任公司北京专员办国信证券北京三里河营业部北京专员办国信证券北京呼家楼营业部北京专员办华夏基金管理公司山东专员办嘉实基金 ...
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第二条“严禁用银行贷款或拆入资金进行期货交易”和第三条“期货经纪公司一律不得从事期货自营业务”的规定。鉴于有关责任人已由中保集团作了免职降级处理，中保信公司 、取消经纪资格的处罚”的规定，现决定：对中保信公司处以罚款35万元。中保信公司应自收到处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会( ...
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