应意识到这是建立有发达的法律体系和监管制度基础的,因此我国在引入期货投资基金的前,应建立完善相关立法来防止桔生淮北则为枳的结果出现 披露义务 (一)美国CTA信息披露义务的规定 1.注册时的信息披露 《1974 年商品期货交易委员会法》详细列举了CFTC需要的信息和资料,主要包括:CTA所在机构的名称 ...
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补充规定》（法释【2002】7号），将该罪罪名修订为操纵证券、期货交易价格罪。立法活动总是滞后于现实的迅速变化，这是大陆法系国家最显著 立法局审议并于2002年3月获通过，新条例将香港过去25年来的证券期货市场监管规定合二为一{8}(P.40-46)无独有偶，2007年12月20日，欧洲期交所成功并购 ...
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构成有决定意义的情节。 从法条规定上看，利用非公开信息进行证券、期货交易行为[6]达到情节严重对老鼠仓行为的犯罪构成具有决定性意义。在司法实践 公安大学出版社，1999：264-266。 [6] 赵斌，曹云清.利用未公开信息交易罪若干问题研究[J]，江西公安专科学校学报，2009，（7）：17。 [7 ...
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适当性制度的风险 根据证监会的规定及中金所的实施办法和操作指引，我国股指期货建立并实行投资者适当性制度。该制度不仅强调了自然人投资者和法人投资者的准入门槛 道德规范将决定此类行为的发生概率。 （１）未按照规定履行开户手续的客户进行期货交易； （２）未按照规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办理开户 ...
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披露义务 (一)美国CTA信息披露义务的规定 1.注册时的信息披露 《1974 年商品期货交易委员会法》详细列举了CFTC需要的信息和资料,主要包括:CTA所在机构的名称 产生的影响,在本人帐户或受其控制的帐户先行在相关市场买卖同种期货或期权。各国都立法禁止这种违法行为。而我国法律还对这种行为还没有 ...
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后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知 三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确 ...
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，北京市北方律师事务所律师。 委托代理人谭爽，北京市北方律师事务所律师。 被告中粮期货经纪有限公司，住所地北京市东城区和平里东街民旺乙19号凯达大厦五层。 德温只是客户代理人，中粮公司只是为其提供了大户室供其为客户进行期货交易。 上述事实，有双方当事人提交的上述证据和当事人陈述意见在案佐证。 本院 ...
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并由其进行相应处理。 修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件 ，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。 第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心 ...
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，民事诉讼采取谁主张，谁举证原则，但审理以客户为原告的期货交易纠纷应实行举证责任倒置原则。因为期货交易的诸多环节均掌握在经纪公司的手中，而交易凭证、 作为期货公司职员张某的行为来说，其行为可以分为职务行为与个人行为。在我国，期货公司的从业人员是非独立民事主体，不能独立地对外承担民事责任，其受委托所从事 ...
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，民事诉讼采取“谁主张，谁举证”原则，但审理以客户为原告的期货交易纠纷应实行举证责任倒置原则。因为期货交易的诸多环节均掌握在经纪公司的手中，而交易凭证、 作为期货公司职员张某的行为来说，其行为可以分为职务行为与个人行为。在我国，期货公司的从业人员是非独立民事主体，不能独立地对外承担民事责任，其受委托所 ...
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