证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定，制定本规范。 第二条本 原则。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； (二)乙方提供给甲方的信息和 ...
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证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条 、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政 ...
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予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中纳入考虑，包括建议提高适当性管理要求，如要求开通创业板股票的投资者应当具有5年以上交易经验、已持有A股 相对统一的投资者信息收集表格及风险承受能力评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确要求，此次暂不针对 ...
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根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国 ，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者 ...
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、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定。证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、 8月30日工资差额2,205.95元；二、原告李某要求被告某有限责任公司上海泰兴路营业部支付25%的经济补偿金551.49元的诉讼请求，不予支持；三 ...
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予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中纳入考虑，包括建议提高适当性管理要求，如要求开通创业板股票的投资者应当具有5年以上交易经验、已持有A股 相对统一的投资者信息收集表格及风险承受能力评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确要求，此次暂不针对 ...
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对证券经纪人的自律管理，根据《证券公司监督管理条例》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，我会拟举办 《证券经纪业务营销》两个科目。我会将于近期发布《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》二合一的考试大纲并出版考试教材。专项考试两科考试成绩均合格 ...
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转型期诚信的失落和重建[J].北华大学学报(社会科学版)，2008， (1):20-25. [6]中国证监会.上市公司监督管理条例征求意见稿[J].中国新闻网. //www.chinanews.com.cn/cj/kong/news/2007/09-08/1021711.shtml [7] ...
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转型期诚信的失落和重建[J].北华大学学报(社会科学版)，2008， (1):20-25.[6]中国证监会.上市公司监督管理条例征求意见稿[J].中国新闻网.//www.chinanews.com.cn/cj/kong/news/2007/09-08/1021711.shtml[7]游劝 ...
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转型期诚信的失落和重建[J].北华大学学报(社会科学版)，2008， (1):20-25.[6]中国证监会.上市公司监督管理条例征求意见稿[J].中国新闻网.//www.chinanews.com.cn/cj/kong/news/2007/09-08/1021711.shtml[7]游劝 ...
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