：（一）申请书；（二）业务资格文件；（三）交易单元使用承诺书（见附件）；（四）交易单元租用协议；（五）本所要求提供的其他文件。上市商业银行 维护上海证券交易所债券市场秩序。三、租用的交易单元不进行转租，不接受其他机构或个人委托代理买卖。四、接受上海证券交易所管理，如违反相关法律、法规、规章、规范性文件 ...
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为放松故意的举证标准，某些行为本身就表明行为人具有故意或意图，如洗售和相对委托操纵行为。故通说认为若能证明有虚伪买卖之客观行为，即足以推断行为人有 影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。(二)按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正 ...
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，未牟取任何利益，炒股的风险应当由委托人严晓萍承担。请求确认双方签订的委托理财协议中的保底条款无效，炒股风险由严晓萍承担。 成都市锦江区人民法院经审理 条款和变相非法借贷的。如《证券法》、《信托法》都明文禁止证券商、信托人在证券交易代理和信托活动中作出保底承诺；最高法院先后通过司法解释，将联营合同中的 ...
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，在证券投资基金活动中，投资者出于对基金管理人的信任，将资金委托给基金管理人进行证券投资；基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产。基金 ：前述人员在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生，都应当归于公司。如果 ...
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有关资料统计，到2001 年上半年止，经中国证监会（CSRC） 公开处罚的内幕交易案件有8 起，但提起刑事诉讼和民事诉讼的尚无先例。鉴于司法机关介入内幕 第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的 ...
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信中心。法定代表人邓兆生，总经理。委托代理人梁发，该公司职员。委托代理人许国健，广东律师事务所律师。被上诉人北京证券有限责任公司，住所地:北京市西城区阜外 行为违反了中国人民银行《信托资料管理暂行办法》的有关规定，应视为交易违规。对于该回购协议应比照同业拆借的有关规定执行。故汕尾办事处除应返还购券本金 ...
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、申购与赎回第十六条 拟上市交易的基金，其基金合同应当说明其合同生效后可以根据《基金法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间，并依照 管理人委托其他机构代为办理开放式基金份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理开放式基金份额登记机构的权限和职责。第十一节 基金的投资第 ...
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旗下证券公司非法委托理财案件中,所涉及的罪名多集中在对非法吸收公众存款罪、操纵证券交易价格罪、集资诈骗罪、非法经营罪、挪用资金罪、挪用公款罪等罪的认定上。其中,对证券公司采取承诺保底和固定收益率与不特定公众签订委托理财协议,造成严重后果的行为,是以非法吸收公众存款罪追究刑事责任的。 ...
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为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银监会《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发[2010]91号）的相关规定，根据《深圳 上市商业银行许可，本所会员不得通过任何方式接收或查询所出租的交易单元上进行的委托交易、成交回报信息和其他业务信息。七、上市商业银行应当遵守本办法和 ...
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12月24日二、一审诉辩主张原告诉称：原告与被告肖德强于2006年底通过中信证券中山北路营业部的李效峰相识，认识后，在交谈股市心得时，肖德强感觉原告 被上诉人肖德强并未获得其父的授权。但该协议的签订，是在此前被上诉人肖德强将上诉人的股票的相关交易资料告知了被上诉人贾静并委托贾静代为其父炒股并给付了贾静 ...
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