控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、 但不得早于按照第六十三条规定披露信息的时间。第六章监管和处罚第六十五条上市公司违反本办法规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他 ...
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年十一月十日 山东保险机构管理责任人责任追究办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步督促保险机构主动加强和完善内控，增强保险机构高级管理人员的责任意识和合规 管理责任人的职务。（四）依法给予警告、罚款、撤销任职资格直至禁止一定期限进入保险业等行政处罚。以上方式可以单独或合并适用。第十五条保险机构按照 ...
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重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改;情节严重的，将依法追究有关单位 号码”。表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表姓名性别现任职务高管资格批准文号任现职时间(xxxx年xx月)其他任职经历(与期货相关)备注注：1.本 ...
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财务报表。各区集体企业的资产负债表、资产损益表、现金流量表等财务报表由区集体资产监管机构定期向市集体办报送。第十五条集体企业法定代表人任期届满或因解聘、 由本企业员工联名推荐，也可以向社会公开招聘。集体企业高级管理人员应具备任职资格，任职资格考核认定办法由市集体办制定。第十七条公司制集体企业的高级管理 ...
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身份，由政府财政部门委派，对国有企业(单位)财务活动进行监管的高级管理人员。 第三条财务总监按照本办法规定的职责和权限，对被委派企业(单位)执行财务 具有较强的组织协调能力；(四)具有大专以上学历和会计、审计中级以上专业技术任职资格；(五)担任过企业总会计师、财务会计机构负责人两年以上，或者在政府部门 ...
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的；(二)未按规定实行审贷部门分离的；(三)未按规定执行信贷部门负责人业务任职资格认定的；(四)未按规定执行信贷业务报备、备案的。 第三十条在 了“有关责任人员”。有关责任人员，既包括一般员工，也包括主管人员和高级管理人员，应当根据具体的制度、办法、操作规程、岗位职责以及违规事实进行确认。这种概念的 ...
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主管机关在接到材料后的十五天内对候选人的经营能力和信誉状况进行审查。对其任职资格有否决权。第六十九条凡重大变更事项须经政府有关部门批准的，应于 本公司股票，主管机关批准的除外。第九十三条公司的董事、监事、经理等高级管理人员及内部关连人士不得泄露任何影响股票价格的消息，更不得利用内幕消息直接或间接买卖本 ...
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．资本规模较大；２．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；３．主要高级管理人员素质较好；４．服务质量及服务层次较高；５．内部管理 公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询 ...
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法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。第三条董事履职评价应当遵循依法合 银行董事的年度履职评价结果及时录入银行业金融机构董事和高级管理人员监督管理系统。第五章附则第三十八条本办法适用于中华人民共和国境内设立的商业银行，城市信用 ...
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交易管理暂行条例中规定的行政处罚类型包括：罚款、取缔、警告、撤销任职资格或者证券从业资格、没收违法所得、没收业务收入、责令关闭、责令停止承销或者代理买卖、 1)这些措施均具有最终处理性的特征。如责令更换董事、监事、高级管理人员，责令股东转让股权的监管措施均是在证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合 ...
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