具相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益凭证者，不在此限。 境外华侨 第二项规定之身分证明文件。 三、证券主管机关规定之其它文件。 境外华侨及外国人投资专户有下列情形之一，应由国内代理人或代表人向证券交易所办理注销第一项之登记 ...
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of 1997 第10条 兑换政府债券 版本日期： 01/07/1997 在根据*《香港(复兴)公债条例》(Hong Kong (Rehabilitation) Loan Ordinance) 发行的债券的持有人同意下，财政司司长可按与该人议定的条款及条件，以政府债券交换该等债券。 (由1997年 ...
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型基金应用括号以不同显著颜色标明保本比率。 二、基金种类：股票型、债券型、平衡型、保本型、组合型、指数型、指数股票型(ExchangeTradedFund；ETF 之一以上者，列示该股票之名称、股数、每股市价、投资金额及投资比率。(附表六) (三)投资单一债券金额占基金净资产价值百分之一以上者，列示该 ...
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结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 或客户保证金专户帐号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、包括政府债券、金融债券、公司债券及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券 ...
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多层次资本市场。经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。 新建10万吨级以上造船设施(船台、船坞)和民用船舶中、低速柴油机生产项目由国务院投资主管部门核准。城市轨道交通：城市轨道交通车辆、信号系统和牵引传动控制系统 ...
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地按照分立协议的约定，接受自己的债权、债务。(2)公司转投资。公司转投资是公司以现金、实物、无形资产或者购买股票、债券等有价证券的方式向其他单位投资 股权收益(股权转让款1200万元)被南京市化工总公司获取，但这并不能改变县郊化工公司投资设立朝阳减水剂厂的事实。(2)县郊化工公司的公司章程、注册资本、 ...
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的信贷资产、存款、货币市场工具及公开发行且评级在投资级以上的债券，且基础资产由发行银行独立负责投资管理，自主风险评级处于风险水平最低的一级至三级。 安排，切实防范信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。十五、保险机构投资有关金融产品，应当充分发挥投资者监督作用，持续跟踪金融产品管理运作，定期评估投资 ...
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、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易 投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。第二十一条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常 ...
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制定本规定。第二条证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生 公司证券自营投资品种清单一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。二、已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：（一）政府债券；（二 ...
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是十分重要的。而它们的协调需要法律从制度上加以完善，即法律应当为保险投资监管提供制度上的保障。我国自1980年恢复国内保险业务以来，保险资金运用， 寿险业的利差损进一步扩大，因而，政府曾多次调整保险投资方式，1998年先后允许同业拆借、购买中央企业AA+公司债券，但仍解决利率下调对保险公司带来的压力， ...
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