遇到的问题和改进案例指导工作的建议，请及时层报最高人民法院。 附：上海中原物业顾问有限公司诉陶德华居间合同纠纷案等四个指导性案例 最高人民法院 二○一一年十二月二十日 【 程序。关于没收较大数额的财产标准，应比照《四川省行政处罚听证程序暂行规定》第三条本规定所称较大数额的罚款，是指对非经营活动中的违法 ...
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外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院 知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及 ...
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方面，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同，并在其中明确规定双方的权利义务；规定银行 ，银行应定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（３）在风险提示方面，《商业银行个人理财业务风险管理指引》要求商业银行 ...
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年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产管理业务,其他机构亦参与其中。其后行情的持续低迷 违约、违规或违法致使其遭受损失为由向法院提起民事诉讼并符合《民事诉讼法》规定条件的,法院将以委托理财合同纠纷案由受理。在这里,可以看到:(1)委托理财合同 ...
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%，但也有一些国家采用列举法，如美国1994年公布的关于482节修订规则的暂行规定列举的避税港有39个；而澳大利亚在其外汇管制法中则只列举了16 方面，深圳市政府于1987年颁布，次年开始施行的《深圳特区外商投资企业与关联企业交易业务税务管理的暂行办法》是我国最早出现的地方性法规。1991年开始施行的 ...
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归纳：⑸注：⑸这里主要参考了《湖北省行政执法条例》、《湖北省行政执法监督检查暂行规定》、《湖北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法》、《湖北省 2）各级人民政府以及政府各部门在全面推进依法行政方面的参谋、助手和法律顾问。如《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发[2004]10号 ...
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的域外适用问题。其中1905条（a）、（b）款规定：发生在美国境内的证券买卖、委托书征集、公开收购及投资顾问行为，包括在美国境外开始的行为，如从国外以 》、《境内企业申请到香港创业版上市审批与监督指引》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《证券结算风险基金管理办法》、《上市公司新股管理办法》、《客户 ...
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内幕交易法律责任的前提。根据证券委于1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括：1发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、 信息的人员，主要包括发行公司聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问、证券经营机构管理人员和业务人员，以及相关新闻媒介人员等。第三类指政府机构中由于 ...
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）和杠杆交易申报人，而不是产生于期货经纪公司、期货代理公司、期货保证公司、期货投资顾问或相关的合伙组织或他们的董事、监察人、经理人、高职人员、大股东及其他们 制度，而并非实质意义上的期货内幕交易。由此，笔者认为：（1）《暂行条例》第3条规定的“内幕交易”无法与第61条、第70条（十三）项内容相结合，但 ...
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办法》（国资委、财政部令第3号）、《关于印发〈企业国有产权向管理层转让暂行规定〉的通知》（国资发产权〔2005〕78号）及相关配套文件的规定执行 四）企业改制必须对改制方案出具法律意见书。法律意见书由审批改制方案的单位的法律顾问或该单位决定聘请的律师事务所出具，拟改制为国有控股企业且职工（包括管理层） ...
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