委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密，加解密应在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，不得存在任何中间环节对数据进行加解密。 第 ，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置； (二)对于网上证券信息系统的内部访问，应严格限制访问源。 (三)特殊紧急情况下需要通过互联网 ...
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委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密，加解密应在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，不得存在任何中间环节对数据进行加解密。第 证券信息系统进行实时监控，建立异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上证券信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器设备及操作系统、通讯线路 ...
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行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 后续培训。3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者3.2.13条规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系， ...
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采用网上和网下两种方式发售基金份额。采用网上发售方式的，投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金发售公告书确定的网上发售认购方式进行申报。采用网下发售方式的，投资者按基金合同、基金招募说明书、基金发售公告书的规定进行认购。第十三条基金份额在本 ...
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品种')的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法 规则披露时点的两个交易日内。披露：指上市公司或者有信息披露义务的投资者根据法律、法规、规章、本规则和其他有关规定在指定报纸(指定网站)上公告 ...
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之前做好相关技术准备工作。届时，中国结算深圳分公司将组织进行测试。 特此通知 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○○七年四月二十四日 附件1关于股份转让账户与主板 后，现有的主板账户和股份转让帐户都可用于买卖主板和三板证券。对新增投资者，只允许开立“0”字头的主板账户，不能再开“4”字头的股份 ...
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所有者之间的公正人角色，注册会计师执业是否勤勉尽责、客观以下，直接决定着证券市场公开、公平、公正原则的实现。(二)企业改组改制和上市的参谋。搞好 相关业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册会计师在保障投资者的合法权益，促进证券市场的规范发展中充分发挥作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师 ...
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并获本所确认。第六条基金份额通过本所发售的，投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定， 份额参考净值计算方式或参考净值数据，即时发布基金份额参考净值。基金份额参考净值供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考，本所对基金份额参考净值的准确性不承担 ...
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影响；(五) 中国证监会规定应当披露的其他信息。第五十二条通过证券交易所的证券交易，投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到20％时，应当在该事实 是否符合有关法律、法规和规定，是否存在明显侵害小股东权益及可转换公司债券投资者利益的内容。(五)关于发行人募集资金的运用说明发行人前次募集资金的使用是否与 ...
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本期债券的，均视同自愿接受本募集说明书对本期债券各项权利义务的约定。''投资者认购本期债券视作同意债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化 让债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。证券公司声明 本证券公司对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格 ...
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