计划，开展了集合性受托投资管理业务。为加强对证券公司从事的集合性受托投资管理业务的监督管理，维护证券市场的正常秩序，保护证券投资者的合法权益，现就 为此，中国证监会正在加紧制定规范证券公司集合性受托投资管理业务的管理办法。在新办法实施前，证券公司不得向特定或不特定的多数投资者募集资金设立集合投资计划， ...
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机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院 根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。第五 ...
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机制，促进社会主义市场经济发展，起到了重要作用。为了进一步加强我省证券市场的管理，保护广大投资者的利益，促进我省证券市场的健康发展，根据《国务院关于进一步加强 干预其正常业务活动。三、开放证券市场，加强法规建设在搞好全国第一家投资基金管理公司淄博基金管理公司和乡镇企业投资基金的基础上，积极发展新的投资 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人：自《证券投资基金管理暂行办法》颁布以来，中国证监会先后颁布实施了《 基金业和证券市场的发展，上述有关规定在法规形式和内容上逐渐暴露出一些与发展不相适应的问题。为进一步促进基金的规范运作，保护基金投资者的利益， ...
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》（中银证股份发[2007]18号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等有关规定，经审核，现 时，应严格按照有关规定的要求和相关承诺的内容，加强风险防范，严格管理销售行为，切实保护投资者合法权益。 三、你公司必须在承诺的期限内，保证公司及主要分支 ...
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维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规的有关规定，依照《证券交易所管理暂行办法》和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》（以下 接受其上市申请。第十一条 本所在签订上市协议后三个工作日向获准上市的基金签发上市通知书，确定上市日期。 第三章 信息的披露 第十二条 获准上市的 ...
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发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。 受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。第八条 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（ ...
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》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规 ，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。第十三条期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类风险管理能力 ...
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各上市公司、会员单位及其相关当事人：为保护证券发行人、上市公司、会员及投资者等相关当事人的合法权益，确保上诉复核工作的公平、公正和透明，本所对 委员不超过24名，由来自上市公司、会员、基金管理公司、会计师事务所、律师事务所、高等院校、仲裁机构、中国证监会和证券交易所等的专业人员组成。第五条上诉复核 ...
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各上市公司、会员单位及其相关当事人：为保护证券发行人、上市公司、会员及投资者等相关当事人的合法权益，确保上诉复核工作的公平、公正和透明，本所对 委员不超过24名，由来自上市公司、会员、基金管理公司、会计师事务所、律师事务所、高等院校、仲裁机构、中国证监会和证券交易所等的专业人员组成。第五条上诉复核 ...
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