关联交易，主要有本人交易包括： （1）与基金管理人存在关联关系的经纪- 交易商和基金之间的交易。（2）同一基金管理人管理的两个或多个基金之间的 。其次，鼓励机构投资者、大型公司集团作为基金发起人与基金管理公司发起设立基金，使发起人主体多元化。再次，加强对基金发起人的法律规定，对发起人资格、职责加以规定 ...
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除国债以外的其他证券自营业务”的规定，实际上排除了基金管理公司与信托基金进行股票等证券直接交易的可能，但国债的内部交易仍无法避免，更为重要的是关于基金管理 相互之间买卖，结果有损于另一基金。又如在数个信托基金间进行不必要的操作指示，从而使与其有关的经纪商赚取手续费。但另一方面，笔者认为，基金之间的相互 ...
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登记机构办理股权登记；结算则由证券经纪商或托管银行办理。1990年以后，中央证券登记存管体制在各国证券市埸兴起，以证券无纸化存管与非流动性交收为 业务暂行办法》第二条。[3]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》第八条和第九条的规定，中国证券登记结算有限责任公司向证券发行人 ...
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把国有资本集中到能够支持企业做大、实力做强、品牌做响、发展潜力大的核心业务上来。在调整中,要把国有资本从技术含量不高、竞争激烈的 ,集中收购处置,卸减企业债务包袱。严格按照《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委财政部第3号令)的规定,执行企业国有产权进场交易制度,促进国有产权有序流转,推进产权 ...
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费自新一代交易系统上线后开始计收。 3、流量费 流量费的计收方法与《细则》实施前席位管理年费相同，仍按照《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》 的情况除外。第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的除外。第八条 根据交易参与人的申请 ...
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参考内容与格式》（证监会计字〔2000〕3号）、《关于对期货经纪公司年度报告参考内容与格式做出部分调整的通知》（证监期货字〔2002〕9号）的要求编制 。该调节表须由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审阅并发表审阅意见后，报证监会会计部、期货部备案。3．公司应根据新会计准则的规定并结合自身业务情况 ...
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、证券、商贸流通、交通运输、邮政等领域的信息技术应用水平，培育新的产业和服务。加快推进电子政务建设，重点建设自治区办公业务资源系统、宏观经济管理 测试、资源配置以及信息咨询、科技评估等科技服务，培育和发展科学技术服务市场。加强科技中介服务人才队伍建设、服务机构网络建设、市场资格认定制度建设和发展政策 ...
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、运输、产权、文化、广告、体育、旅游等方面经纪活动的个体经纪人，须持有注明相应项目的经纪资格证书；从事上述经纪业务的经纪机构，应当具有四名以上持相应项目经纪资格 、文化、广告、体育、旅游等项目。三、加强经纪合同的监督管理经纪人从事经纪活动应严格执行《办法》第十六条的规定，除即时清结者外，须与委托人签订 ...
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客户保证金、不将客户指令入市等违反《条例》和管理办法的行为，是否遵守证监会关于季报、年检、许可证管理的有关规定。对于在上述四方面存在严重问题，未增资到位 ６个月未营业或者有严重违法行为的，尤其是非法代理客户从事证券、期货业务的，要注销其许可证。五、期货经纪公司高级管理人员任职资格审查工作与年检工作一并 ...
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政策性的担保机制，逐步完善融资担保体系。鼓励和支持证券期货经营机构进行业务、产品和服务创新，丰富金融产品和风险管理工具，为民营企业上市融资、重组整合，以及 事业性收费。十二、加强对民间投资的服务、指导和规范管理（三十二）加强对民间投资的统计工作。按照国家对民间固定资产统计范围的规定，认真做好统计工作， ...
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