各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场 实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：（一）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金 ...
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投资者境内证券投资托管业务 第一百条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应具备下列条件：（一）有专门的基金托管部；（二）实收资本不少于80亿元人民币；（ 监会认为需要备案的其他高级管理人员：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大 ...
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三)不动产信托；(四)有价证券信托；(五)其他财产或财产权信托；(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、 每项信托业务单独核算。第三十一条信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门，其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职，业务信息不得与 ...
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：指研究开发新技术、新工艺等而发生的费用。(十一)上缴管理费。指城市商业银行向上级管理部门上交的管理费。(十二)其他支出。不属于上述项目的其他营业支出。 条城市商业银行清算终了后的剩余财产，有公司章程的，按照公司章程进行分配，没有公司章程的，按照《公司法》或投资各方的出资比例进行分配。第十三章附则关联 ...
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等单位与收款人签订的劳务合同或支付给个人款项的证明。(四)证券公司、期货公司、信托投资公司、奖券发行或承销部门支付或退还给自然人款项的证明。(五)债权 处以5000元以上3万元以下的罚款；对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分；情节严重的，中国人民银行有 ...
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其资产不认定为国有资产；(3)国家与律师个人共同出资开办的律师事务所，应按投资比例划分产权；(4)考虑到律师智力劳动积累形成资产的因素，挂靠单位可以根据开办 机关制定的司法鉴定执业分类规定、鉴定仪器设备和司法鉴定人员的情况确定。第十七条 申请人持登记管理机关的批复文件及《司法鉴定许可证》办理开展业务的 ...
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使用效益。第五条 部机关和部直属事业单位及境外法律服务公司应按规定健全财务机构，配备专职财务会计人员，单位的财务活动在单位负责人领导下，由单位财务部门统一 有关规定执行。关联法规：国务院部委规章（2）条第六章 专用基金管理第三十一条 专用基金是指部直属事业单位按照规定提取或者设置的有专门用途的资金。第 ...
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三条 本办法所称从事证券业务的机构指：(一)证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金代销机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券资信评估机构；(五 投资咨询资格证书的可以直接取得证券投资咨询业务资格。第三十五条 证券公司、基金管理公司等机构的高级管理人员任职资格的管理办法由中国证监会另行制定。 ...
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的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；(二)基金管理公司、 良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五 ...
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）条第十六条信托投资公司披露的公司年度重大事项，至少应包括下列内容：(一)前五名股东报告期内变动情况及原因；(二)高级管理人员人员变动情况及原因；(三 表外项目的期初数、期末数及其他具体情况(4)披露自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资的期初数、期末数(5)披露前三名的自营长期股权投资 ...
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