；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条 向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15 ...
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的重构。最著名的是1997年澳大利亚设立专门的审慎监管局（APRA）和证券投资委员会（ASIC），分别负责维护金融体系的安全与稳定以及保护消费者利益， 督察机构，成为其成员，消费者只能投诉金融服务督察机构的成员，与非成员的纠纷，金融服务督察机构不予受理；金融消费者向金融服务督察机构投诉，不需要消费者 ...
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业务法律关系具有稳定性、可预期性和确定性，避免因法律真空导致银行与客户之间的纠纷，为商业银行中间业务的健康发展提供了法律保障。如美国针对电子化银行业务制定 类、担保尖、承诺类、交易类中间业务和其他中间业务，规定在经过央行审查批准后，可以开办金融衍生业务，代理证券业务以及投资基金托管、信息咨询、财务顾问 ...
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起适应市场竞争需要的现代金融企业的组织结构。大力发展货币市场、风险投资市场、证券基金市场、保险市场和其他衍生金融产品市场，加快推进以资本市场为重点的 制定鼓励盘活存量建设用地的政策措施。推进土地资源市场化配置，规范国有土地的交易活动，强化对非经营性用地改为经营性用地的管理。加强宝安、龙岗两区城市化土地 ...
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应在中华人民共和国境内设置可以记录和保存境内业务交易数据的设施设备，能够满足金融监管部门现场检查的要求，在出现法律纠纷时，能够满足中国司法机构调查取证的要求。 证券投资托管业务 第一百条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应具备下列条件：（一）有专门的基金托管部；（二）实收资本不少于80亿元 ...
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机制 【写作年份】2012年 【正文】 背景情形介绍及实务问题的提出 （一）投资过程中股权质押的不同情景 情景一：股权受让方向转让方出借款项，受让方要求转让 一年内不得转让； 2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让； 如出质股东是股份有限公司的董事、监事 ...
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政府对证券市场实施监管的重要职责。因为市场经济条件下证券市场的有序与社会经济秩序息息相关, 证券市场的违法交易行为往往容易引发大规模的群体性纠纷, 处理上稍有不慎, 就很有可能引起社会的动荡不安, 进而 ...
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投资机构等,推动社会资金资本化。积极推动中国煤焦基金落户山西,争取设立省产业投资基金和省煤炭安全基金。规范发展区域性产权交易市场。（山西银监局、省金融办 投资者投资参股我省地方金融机构,积极支持引进境外银行、证券、保险、信托、期货、基金、租赁等金融机构到山西设立分支机构或办事处。（省金融办牵头）（三十 ...
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发展财务公司、租赁公司、投资基金、风险投资公司等新型金融机构及投融资服务机构，发展和完善信用担保体系，做大做强证券公司和信托投资公司，以满足不同经济 维护市场秩序，必须对服务业的行业标准、业务范围、价格管理、产权交易、奖惩办法、职业道德以及纠纷仲裁等，作出明确和合理的法律规定，废止和修订与市场经济体制 ...
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，完善考核办法，实行环保一票否决制。完善排污许可证制度，建立排污权交易机制。加强国际合作，积极推行清洁发展机制(CDM)。重点开展六大行业的污染防治 条件发展产业投资基金和区域性民营银行。加强与政策性银行和开发性金融机构的战略合作。大力引进境外资金参股我省地方金融机构，积极引进境外银行、证券、保险、 ...
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