原则：1、任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价(平均价或收盘价)估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价估值。2、未上市 投资市值13未交税金41其中：股票投资成本14其他应付款44债券投资市值15卖出回购证券款45其中：债券投资成本16短期借款47配股权证19预提费用48买入返售 ...
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，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。1.2本细则所称 的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购等。2.17融资融券交易暂不采用大宗交易方式。2.18投资者未能按期交足担保物或者到期 ...
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为质押物的一种短期资金融通业务。这在上海证券交易所发布回购业务规则以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中都有明确说明。 管理， 2004， （ 9 ） ：63. [9]常彦峰，吕国强。 浅议国债回购的风险及防范[ J ]. 时代金融， 2006， （4） ： 56. 李天帅中国人民 ...
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十分重要。 五、余论 现行《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定与以前的规定发生很大的变化。以前国债的现券交易和抵押式回购都按席位进行，新的规则规定 年第4期，第4047页。我国立法中此种观点也比较盛行，如《上海证券交易所国债回购业务交易办法》第2条规定：需要融资的一方以相应的国债库存为抵押，获得 ...
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帐户１．经纪商开户２．直接在银行开户二、经纪服务制度１．上海证券交易所的指定交易制度２．深圳证券交易所的托管券商制度三、委托买卖１．委托方式（１）现价（２ 证券交易所回购交易程序１．以券融资的程序２．以资融券的程序第二节回购交易规则一、回购的条件二、年收益率报价１．报价方式２．报价规定三、标准品种１． ...
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交易规则，本案所涉国债回购交易当时的国债账户回购交易及相关登记流程为：根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》，上海证券交易所自1998年3月 根据2003年2月21日《上海证券交易所国债交易业务操作简介》及2004年4月27日中国证券登记结算有限责任公司《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知 ...
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交易所上证交(98)字第001号《关于印发上海证券交易所全面指定交易制度试行办法的通知》，现将实施全面指定交易后证券托管有关事宜通知如下：一、投资者与 券比率》为客户建立国债标准券明细帐，并通过上海证券交易所交易系统办理回购抵押券登记手续(详见上海证券交易所上证交(98)字第007号《关于试行全面指定 ...
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。按照2006年5月之前上海证券交易所的国债交易规则，证券公司席位上托管的国债发生回购交易，交易所和证券登记结算公司“以会员国债回购结算主席位为单位进行核算 证券托管事项的通知》），即证券登记结算公司只对证券公司主席位结算，并不对证券公司席位上的债券持有人进行二级结算。 进行国债回购交易，首先要向证券 ...
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债券托管的权利和义务。第三十条 拟持有或买卖上海证券交易所上市债券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立；拟持有或买卖深圳 ，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）有委托申报且相应结算参与人未完成交收义务；（二）该证券账户存在未到期回购交易，或有 ...
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之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）当天有委托申报；（二）该证券账户存在未到期回购交易，或有债券被申报为回购质押券 的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。标准券折算率管理办法另行规定。 第六十条每个交易日日末，本公司根据结算参与人提交的各证券账户转入 ...
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