偿付能力实施监控。第一百三十九条对偿付能力不足的保险公司，国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象，并可以根据具体情况采取下列措施：（一） 保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事保险代理业务、保险经纪业务的，由保险监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍 ...
//www.110.com/ziliao/article-274868.html -了解详情
制度，并取消几项因基金不按时缴纳注册费用而实施的惩罚； 7、取消对各种保险合同适用的收费数量、种类、时间的限制，但要求收费必须是合理的；允许投资 共享。这些共享的信息包括：检查报告、顾客投诉、以及其他非公开的监管信息，以达到不同检查机构监管经纪－交易商的目的；为此， （3）该法不禁止适当披露：SEC或 ...
//www.110.com/ziliao/article-141493.html -了解详情
机构业务多元化，尤其是金融集团的出现，机构监管方法逐渐不适应现实发展。最突出的表现就是，银行、证券公司、保险公司等往往提供功能相似的金融产品， 4] 根据美国《1934年证券交易法》，从事该法允许的证券业务的银行不属于证券经纪商（broker）或自营商（dealer），因此无需在SEC注册，也无需遵守 ...
//www.110.com/ziliao/article-63293.html -了解详情
体系。支持金融中心城市培育再保险市场。发展保险中介市场。发展保险代理、经纪、公估机构，规范兼业代理机构，改革和完善保险营销员制度，形成较为成熟的 立足我国保险业实践，借鉴国际经验，深入探索我国保险业发展规律。搭建监管机构、理论界和业界共同参与的保险理论研究平台。造就一支致力于原创性、基础性和应用性理论 ...
//www.110.com/fagui/law_126980.html -了解详情
了最基本的可行性保障。要做到对内有章可循、对外合法经营，使合规履职切实得到保障，以达到监管机构制定法规的初衷，对此笔者认为可以从以下几点进行考虑： （一 约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理；同时市场价格和 ...
//www.110.com/ziliao/article-133853.html -了解详情
的非保险金融产品分类规范和处置：符合本通知要求的，可以依法合规销售；涉嫌非法集资的，要立即停止销售，及时报告，有效处置风险；不符合本通知要求、暂未 公司、保险专业中介机构及其保险销售（经纪）从业人员依法承担责任，确保处置工作有效，守住保险业不发生系统性、区域性风险的底线。三、保监局切实担负监管责任（十 ...
//www.110.com/fagui/law_396015.html -了解详情
；(二)经营保险经纪业务20年以上；(三)申请前连续三年营业收入不低于1亿美元；(四)在中国设有代表机构二年以上；(五)所在国家有完善的保险监管制度； 是否真实、充足；(四)公司职员的资格及执业情况；(五)公司的业务经营是否合规；(六)公司财务状况是否良好，财务制度是否健全，报表是否完全、真实；(七) ...
//www.110.com/fagui/law_103793.html -了解详情
足够信心，相信他们在评估投资风险方面的价值。{4} （二）指定国家认可的评级机构监管体制（20世纪70年代后）1970年美国金融史上最大的倒债事件宾 监管，证监会负责证券市场评级业务监管，发改委负责非上市公司企业债评级的监管，保监会负责保险公司投资企业债券评级的监管。笔者建议确定统一监管部门，形成我国 ...
//www.110.com/ziliao/article-274424.html -了解详情
）再保险管理部门内部审批、流转文档是否合规、齐备。4.再保险关联交易审计（1）需要报批的关联交易是否得到了监管机构的批准；（2）与非关联业务相比较 接受的范围内。5.再保险经纪业务审计（1）经纪人的选用是否符合公司规定的选用标准；（2）经纪人提供的分保渠道是否有效、可靠，是否符合监管要求；（3）经纪人 ...
//www.110.com/fagui/law_391016.html -了解详情
）再保险管理部门内部审批、流转文档是否合规、齐备。4.再保险关联交易审计（1）需要报批的关联交易是否得到了监管机构的批准；（2）与非关联业务相比较 接受的范围内。5.再保险经纪业务审计（1）经纪人的选用是否符合公司规定的选用标准；（2）经纪人提供的分保渠道是否有效、可靠，是否符合监管要求；（3）经纪人 ...
//www.110.com/fagui/law_390813.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务