代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。第二十五条 法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。第六十四条 资产托管 ...
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该房屋即按买卖的方式办证给通银公司归其所有抵作还款)，以及由通银公司、我公司与银行签订《资金托管协议》，在商品房买卖手续未办妥之前 号：04344200000011200100。2009年12月17日，建业公司将10万元转账汇入广西通银投资有限公司（以下简称通银公司）的账户内，并在转帐单中注明“还借款 ...
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客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十 ；（三）资产托管协议； （四）合规总监的合规审查意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。第三章 基本业务规范第二十条 证券公司开展客户资产 ...
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曾向右安门支行询问，但右安门支行未能予以说明。2007年12月17日，南方基金公司发布南方全球基金开放日常申购赎回业务公告，声明南方全球基金定于2007年12月19日 事项、风险等作出明确的解释、说明和提示；在周金山发现托管转出基金未转入其指定银行账户后多次要求查找转出基金下落的情况下，右安门支行未能 ...
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人民法院（下称上海一中院）。上海一中院经审理认定：医疗器械公司、闽发证券公司签订的《国债购买和托管协议》系当事人真实意思表示，且闽发证券公司 被冻结外，无其他与客户交易结算资金相对应的客户银行存款余额。故医疗器械公司要求取回6947号资金账户内余额7021456.51元的请求没有事实依据和法律依据， ...
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衍生产品交易损益等6 证券投资净损益 证券投资净损益等，但不包括：银行账户“持有至到期日”和“可供出售”两类证券出售实现的损益7 其他营业收入 股利 、qfii、qdii托管、企业年金托管、其他各项资产托管、交易资金第三方账户托管、代保管、保管箱业务、其他相关业务。 公司代理服务 代收代扣业务、代客 ...
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公司客户交易结算资金的结算和头寸管理工作，防范挪用客户交易结算资金等风险。第一百零二条证券公司应加强银行账户管理。分支机构除根据授权在经批准的当地银行账户保留 加强对负债项目的管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的监控。第一百一十 ...
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5.31%。5、甲方向社会个人或非金融机构借款，此次评估时已列入公司债务的，由甲方与债权人达成协议，当事方签字划押；6、甲方尚欠供应商和经销商的货款， 本合同期内，因发生原债权人诉前保全、司法立案、冻结银行账户等事件使乙方蒙受的损失全部由甲方赔偿；5、托管前甲方拖欠工人的工资、社保和集资款，要制定发放 ...
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公司的营业机构开户，应当区别账户性质，以该委托理财协议为准，由协议载明的被处置证券公司的开户营业机构所在地政府负责甄别确认。协议没有载明开户营业部的，由被 收购。 七、对于挪用的正常经纪类个人客户的证券，由托管清算机构负责甄别确认，报证监会审查后向人民银行申请再贷款，按《收购意见》中关于个人债权的规定 ...
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，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产 资产管理计划说明书；(三)集合资产管理合同的拟定文本；(四)资产托管协议；(五)推广方案及推广代理协议；(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制 ...
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