获益的10倍罚金。 3．德国。1970年末，联邦德国颁布了关于内幕人交易的建议书，并于1976年和1988年两次修改禁止内幕交易，对违反者处以5年以下的 自主经营。其次，推进公司董事会改革，加强公司的监督管理。 4．加强对内幕交易的监管。为了有效地打击内幕交易，有必要借鉴美国证券监管的经验，抽调法律、 ...
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获益的10倍罚金。3．德国。1970年末，联邦德国颁布了关于内幕人交易的建议书，并于1976年和1988年两次修改禁止内幕交易，对违反者处以5年以下的 的自主经营。其次，推进公司董事会改革，加强公司的监督管理。4．加强对内幕交易的监管。为了有效地打击内幕交易，有必要借鉴美国证券监管的经验，抽调法律、 ...
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虚假信息，扰乱市场正常运行； 9．上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票； 10．中国证监会认定的其他操纵市场的行为。 二、严禁任何单位以个人名义 证监会证监发字(1996)64号《关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知》的要求，加强对本地区证券信息传播的管理，对为机构和个人 ...
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的合法权益，根据自治区党委专题会议纪要([2002]11号)的要求，参照中国证监会关于推动上市公司治理的具体措施，现就加强我区上市公司监管工作提出如下意见：一、 等多种方式对国有股一股独大进行治理。今后改制为发起设立股份公司并发行股票的企业，在项目审批上要求股权制衡一次达标，即股份公司设立方案中第一大 ...
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的国债托管于证券公司的在本表内填写。表3：信托投资公司亲自管理的股票投资分布情况 公司名称： 2004一9一30 单位：万元┌──────┬──────┬────────┬───────────┐│ │ │ 关联类上市公司│ ││ 资金性质│ 股票 ...
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指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５ 交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。（六）对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实行定期盘点制度，并按有关规定进行表外登记，不得将代 ...
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改组、改制、上市、兼并、收购或股权置换、转让等资本运营手段扩大企业规模，实现公司跨跃式发展。(三)积极利用证券市场进行融资，扩大直接融资的比重。积极培育 偿还资金。对具有一定经营收益但盈亏不能平衡的项目，按政府确定的补偿机制给予补助。(二)加强政府对投资项目的宏观管理，运用行政、法律和经济手段进行调控 ...
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年2月1日 证监办发[2009]70号3 会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制 证监会计字[2005]13号 2005年11月21日 证监办发[2009]79号4 关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知 证监期货字[2007]257号 2007年11月5日 证监会公告[ ...
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扩股的法律规制 1999年3月，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1 、盈利能力等单项指标按一定方式进行综合排名打分，得分在某一水平以上的证券公司即具有上市资格；也可以行业平均水平为基准，凡高于行业平均水平一定幅度的证券 ...
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扩股的法律规制 1999年3月，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1 、盈利能力等单项指标按一定方式进行综合排名打分，得分在某一水平以上的证券公司即具有上市资格；也可以行业平均水平为基准，凡高于行业平均水平一定幅度的证券 ...
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